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某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购,致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后,证监会高度重视,立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查,采取
某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购,致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后,证监会高度重视,立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查,采取
admin
2022-12-30
50
问题
某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购,致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后,证监会高度重视,立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查,采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。
经核查,发现该基金公司在沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务,该基金公司在内部控制方面可能存在的问题是( )。
Ⅰ.制度建设薄弱,缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定
Ⅱ.合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节
Ⅲ.关于××股票投资的相关决策过程未能留痕
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
C
解析
该基金公司在内部控制方面可能存在的问题有:制度建设薄弱,缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定;合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节;关于××股票投资的相关决策过程未能留痕等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项在××股票换购时,可导致建仓期基金资产遭受严重损失。C项当选;ABD不当选。故本题正确答案选C。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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