某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取

admin2022-12-30 59

问题某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。
经核查，发现该基金公司在沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务，该基金公司在内部控制方面可能存在的问题是(       )。
  Ⅰ．制度建设薄弱，缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定
  Ⅱ．合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节
  Ⅲ．关于××股票投资的相关决策过程未能留痕

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析该基金公司在内部控制方面可能存在的问题有：制度建设薄弱，缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定；合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节；关于××股票投资的相关决策过程未能留痕等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项在××股票换购时，可导致建仓期基金资产遭受严重损失。C项当选；ABD不当选。故本题正确答案选C。

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李某因受贿罪被第一审人民法院判处有期徒刑3年，被告人提起上诉，第二审人民法院改判有期徒刑2年。随后，人民检察院按照审判监督程序提起抗诉，按照法律规定，下列哪种表述是错误的?()

依据《金属非金属矿山安全规程》，有人员作业场所的井下气象条件符合要求的是()。

火灾发展规律将火灾分为初起期、发展期、最盛期、熄灭期，在轰燃发生的阶段的特征是()。

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A．脾虚失运，痰浊内生B．脾胃虚弱，胃失和降C．脾虚湿盛，流注下焦D．脾失健运，水湿泛滥E．脾虚下陷，统摄无权

痿病治疗中应注意慎用（　　）。

某企业有4个独立的投资方案A、B、C、D，可以构成()个互斥方案。

按照现代质量管理理念，功能性质量必须以()关注为焦点，通过需求的识别进行定义。

影响运输线路选择的因素可分为两类()。

下列哪项不属于中央银行一般采取的紧缩性货币政策工具?()

Whentravelerslackanawarenessof【51】timeisregulatedinaforeigncountry,theycanexpecttofeelsomewhatdisoriented.S

Somemarriagesseemtocollapsesosuddenlythatyou’dneedacrystalballtopredicttheirdemise(灭亡).Inothercases,though,

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某直辖市人民检察院分院发现本市中级人民法院以挪用公款罪判处被告人李某有期徒刑15年的第二审生效判决在适用法律上确有错误，该检察分院按下列哪些程序处理是错误的?()

李某因受贿罪被第一审人民法院判处有期徒刑3年，被告人提起上诉，第二审人民法院改判有期徒刑2年。随后，人民检察院按照审判监督程序提起抗诉，按照法律规定，下列哪种表述是错误的?()

依据《金属非金属矿山安全规程》，有人员作业场所的井下气象条件符合要求的是()。

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关于资产评估专业人员与委托方和相关当事方的关系中对独立性的要求，错误的有()。

在绩效评价中，评价者对评价对象的看法往往受到评价对象所属群体的影响，这种现象是()。

腰椎穿刺刺破了硬脊膜和蛛网膜可引起将麻醉药注入静脉作用于中枢神经系统称

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痿病治疗中应注意慎用（ ）。

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痿病治疗中应注意慎用（　　）。