中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚,中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

admin2012-03-29  15

问题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚,中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括(    )。

选项 A、信息披露制度
B、证券公司向监管机构的报告制度
C、检查制度
D、建立内部稽核制度

答案D

解析 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括以下几方面:①证券公司向监管机构的报告制度;②信息披露;③检查制度。建立内部稽核制度是证券公司的内部控制的手段之一。
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