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中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚,中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚,中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。
admin
2012-03-29
15
问题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚,中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。
选项
A、信息披露制度
B、证券公司向监管机构的报告制度
C、检查制度
D、建立内部稽核制度
答案
D
解析
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括以下几方面:①证券公司向监管机构的报告制度;②信息披露;③检查制度。建立内部稽核制度是证券公司的内部控制的手段之一。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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