中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

admin2012-03-29 23

问题中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

选项 A、信息披露制度
B、证券公司向监管机构的报告制度
C、检查制度
D、建立内部稽核制度

答案D

解析中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度；②信息披露；③检查制度。建立内部稽核制度是证券公司的内部控制的手段之一。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易所负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》,负责《上市公司行业分类指引》及相关制度的解释。()

学术界一般依证券市场价格对资料的反映程度,将证券市场区分为()。

保守投资者认为:增加的期望收益率恰好能补偿增加的风险,所以A与B两种证券组合的满意程度相同,证券组合A与证券组合B无差异。()

期货套利交易必须选择正确的时机和执行严格的操作规程,否则就不能达到应有的效果。()

按照流动性大小,我国将货币供应量划分为三个层次,分别被称为()。

发行人及其主承销商进行信息披露只将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊就可以了。()

证券公司的投资银行业务由()负责监管。

以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由()向公司登记机关报送公司章程等登记文件。

定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%。()

关于结算账户的开立，下列说法中正确的是()。

下列属于东汉散文作家的有【】

我国实施关税配额管理的商品主要是()

表示CT空间分辨率的单位是

不属于建筑限高范围内的建筑物是()。

某设备采购合同中约定，甲方向乙方订购五台设备。合同履行时，甲乙双方约定将其中两台设备交付给丙，但乙一直未向丙交付该设备，则(　　)。

聘任制的优点是()。

Atschoolwewentoveroursocialnetworkingguidelines.【C1】______theobvious—don’tbeinappropriatewithstudentsthroughtext

以下选项中正确的定义语句是

【B1】【B7】

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易所负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》,负责《上市公司行业分类指引》及相关制度的解释。()

学术界一般依证券市场价格对资料的反映程度,将证券市场区分为()。

保守投资者认为:增加的期望收益率恰好能补偿增加的风险,所以A与B两种证券组合的满意程度相同,证券组合A与证券组合B无差异。()

期货套利交易必须选择正确的时机和执行严格的操作规程,否则就不能达到应有的效果。()

按照流动性大小,我国将货币供应量划分为三个层次,分别被称为()。

发行人及其主承销商进行信息披露只将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊就可以了。()

证券公司的投资银行业务由()负责监管。

以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由()向公司登记机关报送公司章程等登记文件。

定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%。()

关于结算账户的开立，下列说法中正确的是()。

下列属于东汉散文作家的有【】

我国实施关税配额管理的商品主要是()

表示CT空间分辨率的单位是

不属于建筑限高范围内的建筑物是()。

某设备采购合同中约定，甲方向乙方订购五台设备。合同履行时，甲乙双方约定将其中两台设备交付给丙，但乙一直未向丙交付该设备，则( )。

聘任制的优点是()。

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以下选项中正确的定义语句是

【B1】【B7】

某设备采购合同中约定，甲方向乙方订购五台设备。合同履行时，甲乙双方约定将其中两台设备交付给丙，但乙一直未向丙交付该设备，则(　　)。