首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于合规管理的说法,错误的是( )。
下列关于合规管理的说法,错误的是( )。
admin
2022-01-20
45
问题
下列关于合规管理的说法,错误的是( )。
选项
A、基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则
B、审慎性原则是合规管理的基本原则之一
C、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排督察长分管合规管理部的工作
D、合规管理部门必须制定岗位责任制,落实责任,规范工作人员的执业行为,提高其思想素质,培养其法制观念,巩同其专业知识
答案
B
解析
本题主要考查合规管理的内容。合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则,不包括审慎性原则。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bbhg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于短期政府债券的说法错误的是()。
下列关于利率风险的表述错误的是()。
下列关于分散化投资的原理,说法错误的是()。
下列关于风险说法正确的是()。
下列关于持有区间收益率的说法,不正确的是()。
下列关于QDⅡ基金的境外投资顾问的说法错误的是()。
下列关于股权再融资的表述错误的是()。
下列关于时间和贴现率对价值的影响,说法正确的是()。
基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
某基金于2015年1月1日的单位净值为1元,2015年12月31日的单位净值为1.6元。期间该基金曾于2015年4月1日每份额派发红利0.2元。该基金2015年3月31日(除息日前一天)的单位净值为1.7元,则该基金在这段时间内的时间加权收益率为(
随机试题
中式面点工艺中常用的加工蛋有皮蛋。()
A.酸度增加B.CO中毒C.Hb的Fe2+氧化成Fe3+D.低氧能阻碍血红蛋白携O2,但不阻碍氧合血红蛋白释O2的是
某船舶公司拥有机动货船3艘,其中1艘出租给国内某运输公司,双方未规定纳税人,其余2艘白用,3艘机动货船的净吨位都是3000吨。已知机动船净吨位1501~3000吨之间税额为3.2元/吨。该公司当年应缴纳车船使用税()元。
商业银行的操作风险与内部控制评估的工作流程的第三阶段有以下()需要完成的事宜。
如果某一项目的项目期为4年,项目总投资额为600万元,每年现金净流量分别为200万元、330万元、240万元、220万元,则该项目不考虑资金时间价值时的平均报酬率为()。
某公司与政府机关及一事业单位三方共同使用一栋共有土地使用权的建筑物。该建筑物占用土地面积5000平方米,建筑物面积100000平方米(公司与机关、事业单位的占用比例为4:1:3),该公司所在市城镇土地使用税单位税额每平方米10元。该公司应纳城镇土地使用税
当事人如果认为约定的违约金过高或者过低的,可以()。
较高的()是教师综合素质的核心。
外龈上皮、龈沟上皮、结合上皮在组织结构上的异同点。
(2016年上海财经大学)无风险利率为7%,市场组合的期望收益率为15%,证券X的期望收益率为21%,B值为1.3,那么()。
最新回复
(
0
)