首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于合规管理的说法,错误的是( )。
下列关于合规管理的说法,错误的是( )。
admin
2022-01-20
43
问题
下列关于合规管理的说法,错误的是( )。
选项
A、基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则
B、审慎性原则是合规管理的基本原则之一
C、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排督察长分管合规管理部的工作
D、合规管理部门必须制定岗位责任制,落实责任,规范工作人员的执业行为,提高其思想素质,培养其法制观念,巩同其专业知识
答案
B
解析
本题主要考查合规管理的内容。合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则,不包括审慎性原则。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bbhg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于证券登记结算机构设立的条件说法错误的是()。
下列关于短期政府债券的说法错误的是()。
下列关于基金公司投资交易流程的表述,错误的是()。
下列关于风险调整后收益指标说法错误的是()。
下列关于持有区间收益率的说法,不正确的是()。
下列关于净现金流量的说法错误的是()。
下列关于基金管理费,说法正确的是()。
某基金的月平均净值增长率为20%,标准差为5%,假定该基金净值增长率服从正态分布,则在67%的概率下,该基金的月净值增长率可能落入()区间内。
在UCITS基金核准中,对于公司型基金,要求核准的是()。
随机试题
大型机床蜗杆副侧隙过大,会导致工作台移动时产生爬行的现象,对工件的加工质量产生严重影响,尤其是影响工件的( )。
在材料的总分类核算按实际成本进行、明细分类账按计划成本进行的情况下,收发料汇总表可以不列示
照射75Gy不发生严重并发症的组织包括
关于钙代谢的叙述,正确的是
利尿药呋塞米俗称
国务院负责安全生产监督管理的部门依照《安全生产法》,对全国安全生产工作实施()。
依照一定的格律写成的诗就称之为律诗,其源于()。
下列给定程序中,函数fun的功能是:在形参ss所指字符串数组中,将所有串长超过k的字符串中后面的字符删除,只保留前面的k个字符。ss所指字符串数组中共有N个字符串,且串长小于M。请在程序的中括号处填入正确的内容并将中括号删除,使程序得出正确的结果
编辑报表不包括()。
Whatdidthemanwanttoknow?
最新回复
(
0
)