2. 财经
  3. 下列关于合规管理的说法，错误的是( )。

下列关于合规管理的说法，错误的是( )。

admin2022-01-20  56
问题 下列关于合规管理的说法，错误的是(          )。
选项 A、基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则
B、审慎性原则是合规管理的基本原则之一
C、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作
D、合规管理部门必须制定岗位责任制，落实责任，规范工作人员的执业行为，提高其思想素质，培养其法制观念，巩同其专业知识
答案B
解析 本题主要考查合规管理的内容。合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则，不包括审慎性原则。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bbhg777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)