首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有( )情形之一的,中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究其刑事责任。
《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有( )情形之一的,中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究其刑事责任。
admin
2010-08-24
36
问题
《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有( )情形之一的,中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究其刑事责任。
选项
A、采取抽奖或者送实物的方式销售基金
B、募集期间对认购费打折
C、在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果
D、以高于成本的销售费率销售基金
E、承诺利用基金进行利益输送
答案
A,B,E
解析
法条内容。C项属于正当的广告宣传;D项是正常的盈利行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bcPM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
完善的内部控制体系是商业银行有效防范和控制操作风险的前提。()
有关集团客户的信用风险,下列说法错误的是()。
下列关于风险的说法,正确的是()。
管理流程不清晰属于内部流程因素中的哪一类内容()。
下列关于资产负债期限结构的说法正确的有()。
商业银行在进行行业风险因素分析时,常常会采用行业盈亏系数这一衡量行业风险程度的关键指标,这一指标的数值越低则说明行业风险越小。()
汇率风险分为()。
在操作风险资本计量的方法中,()的原理是,将商业银行的所有业务划分为八大类业务条线。对每大业业务条线规定不同的操作风险资本要求系数,并分别求出对应的资本,然后加总八类产品线的资本,即可得到商业银行总体操作风险的资本要求。
商品价格风险的定义中的商品包括农产品、矿产品(包括石油)和贵金属(包括黄金)。()
汇率风险分为()。
随机试题
A、c/fB、λ/TC、(2r×f)/cD、1/fE、1.2λ/D近场长度的计算公式为
两脏同病出现血虚多见于下述哪两个脏
早期出现全身中毒症状的肛管直肠周围脓肿是
依据《安全生产违法行为行政处罚办法》的规定,生产经营单位()的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停产停业整顿,可以并处二万元以下的罚款。
煤气站的生产、输送系统均应按规定设置放散管,且放散管至少应高出厂房顶()m。以上并具备防雨和可靠的防倾倒措施。
根据《增值税暂行条例》的有关规定,增值税的纳税期限可以是()。
关于有限合伙企业设立的特殊规定,下列表述正确的有()。
2001年,万某与李某签订买卖合同,李某从万某处购买价值10万元的货物,并以其所有的贵重红木家具(价值约12万元)作为抵押,双方办理了抵押登记。其后,李某在没有通知万某的情况下就把家具以9万元的价格卖给了他的亲戚杨某,李某亦未告知杨某该家具已作抵押。万某找
关系模型用【】结构来表示实体及其联系,它是目前应用最广泛的一种数据结构。
下列关于数据压缩与解压缩的叙述,错误的是()。
最新回复
(
0
)