《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有( )情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。

admin2010-08-24 45

问题《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有( )情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。

选项 A、采取抽奖或者送实物的方式销售基金
B、募集期间对认购费打折
C、在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果
D、以高于成本的销售费率销售基金
E、承诺利用基金进行利益输送

答案A,B,E

解析法条内容。C项属于正当的广告宣传；D项是正常的盈利行为。

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《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有( )情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行应当定期、及时向()报告国别风险情况。

设计关键风险指标体系时，()原则要求监控数据来源准确可靠，具有可操作性，且保证监控工作流程、质量可控。

如果信贷资产过度集中于特定行业、地区或贷款种类，将降低商业银行的信用风险。()

某中国出口商将于3个月后收到货款100万美元，为规避汇率风险，该出口商可以在当前利用的金融衍生工具有()。

个人信贷业务是国内个人业务的主要组成部分。未核实第一还款来源或在第一还款来源不充足的情况下，向客户发放个人住房贷款属于()主要操作风险点。

某商业银行当年将100个客户的信用等级分为BB级，该评级对应的平均违约概率为1%；第二年观察这组客户，发现有4个客户违约，则该客户的违约概率为()。

假设某5年期债券当前市价为103元，其麦考利久期为6年，当前市场利率为8％，如果市场利率下降0．75％，则按照久期公式计算，该债券的价格变化为()元。

以下(　　　)属于法人信贷业务。

在客户信用评价中，由品德因素、资金因素、还款能力因素、抵押因素和经营环境因素等构成，针对企业信用分析的专家系统是()。

呈长倒卵形而稍弯曲，表面黄棕色至黑褐色，密被排列整齐的叶柄残基及鳞片，叶柄残基断面可见黄白色维管束5～13个环列，此药材是()。

语音的本质属性是

哌唑嗪选择性阻断受体，美托洛尔则选择性阻断受体。

朱砂安神丸治疗心悸最适用于

早产男婴，日龄5d，不吃、不哭，体温不升，呼吸浅表，体检：下肢、臀部皮肤发硬，呈紫红色，伴凹陷性水肿，应首先考虑

进出口许可证的签发统一由海关总署负责，实行分级管理。()

甲公司发行面值为100元的优先股100万份，甲公司能自主决定是否派发股息，当期末未派发的股息不会累积到下一期。该优先股有一项强制转股条款，该金融工具属于()。[2016年11月真题]

以下对托幼园所卫生保健工作的意义论述错误的一项是()

A、 B、 C、 D、 C

ResumeNameinfull:LiMaohanGender:FemaleDateofbirth:July26th,1973Nationality:ChinaMaritalStatus:SingleWorkExpe

《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有( )情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。

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商业银行应当定期、及时向()报告国别风险情况。

设计关键风险指标体系时，()原则要求监控数据来源准确可靠，具有可操作性，且保证监控工作流程、质量可控。

如果信贷资产过度集中于特定行业、地区或贷款种类，将降低商业银行的信用风险。()

某中国出口商将于3个月后收到货款100万美元，为规避汇率风险，该出口商可以在当前利用的金融衍生工具有()。

个人信贷业务是国内个人业务的主要组成部分。未核实第一还款来源或在第一还款来源不充足的情况下，向客户发放个人住房贷款属于()主要操作风险点。

某商业银行当年将100个客户的信用等级分为BB级，该评级对应的平均违约概率为1%；第二年观察这组客户，发现有4个客户违约，则该客户的违约概率为()。

假设某5年期债券当前市价为103元，其麦考利久期为6年，当前市场利率为8％，如果市场利率下降0．75％，则按照久期公式计算，该债券的价格变化为()元。

以下( )属于法人信贷业务。

在客户信用评价中，由品德因素、资金因素、还款能力因素、抵押因素和经营环境因素等构成，针对企业信用分析的专家系统是()。

呈长倒卵形而稍弯曲，表面黄棕色至黑褐色，密被排列整齐的叶柄残基及鳞片，叶柄残基断面可见黄白色维管束5～13个环列，此药材是()。

语音的本质属性是

哌唑嗪选择性阻断________受体，美托洛尔则选择性阻断________受体。

朱砂安神丸治疗心悸最适用于

早产男婴，日龄5d，不吃、不哭，体温不升，呼吸浅表，体检：下肢、臀部皮肤发硬，呈紫红色，伴凹陷性水肿，应首先考虑

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甲公司发行面值为100元的优先股100万份，甲公司能自主决定是否派发股息，当期末未派发的股息不会累积到下一期。该优先股有一项强制转股条款，该金融工具属于()。[2016年11月真题]

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以下(　　　)属于法人信贷业务。

哌唑嗪选择性阻断受体，美托洛尔则选择性阻断受体。