《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有( )情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。

admin2010-08-24 38

问题《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有( )情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。

选项 A、采取抽奖或者送实物的方式销售基金
B、募集期间对认购费打折
C、在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果
D、以高于成本的销售费率销售基金
E、承诺利用基金进行利益输送

答案A,B,E

解析法条内容。C项属于正当的广告宣传；D项是正常的盈利行为。

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《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有( )情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行的核心资本由（）组成。

我国商业银行信用风险监管指标包括()。

商业银行客户信用评级是()对客户偿债能力和偿债意愿的计量和评价，反映客户违约风险的大小。

下列选项中，关于《商业银行资本管理办法(试行)》提出的最低资本要求说法正确的是()。

下列金融衍生工具中，具有不对称支付特征的是()。

产品设计缺陷是指商业银行为公司、个人、金融机构等客户提供的产品在()等方面存在不完善、不健全等问题。

在某一时点上，投资期限越长，收益率越低表示为()收益率曲线。

客户信用评级的发展过程是()。

下列选项中，()是最具流动性的资产。

连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务，债权人在主合同纠纷未经审判或仲裁前不可以要求保证人承担保证责任。()

A．肝郁气滞胁痛B．肝郁化火胁痛C．肝郁血虚胁痛D．肝郁阴虚胁痛E．肝胆实火胁痛龙胆泻肝汤主治

企业想向银行贷款购进设备，有两种选择，甲银行年利率为17%，按年计息，乙银行年利率为15.6%，按月计息，则说明()。

取直径为50mm、长度为70mm的标准岩石试件，进行径向点荷载强度试验，测得破坏时的极限荷载为4000N，破坏瞬间加荷点未发生贯入现象。试分析判断该岩石的坚硬程度属于下列哪个选项?()[2009年真题]

投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券是属于(　　)投资策略。

根据劳动合同法律制度的规定，下列各项中，用人单位和劳动者不得对此约定违约金的有()。(2015年)

试对民间所谓的“代人受过”的说法进行分析。

信息系统是由这样一些学科相互渗透而发展起来的一门边缘性学科，这些学科是()。

《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有( )情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。

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商业银行的核心资本由（）组成。

我国商业银行信用风险监管指标包括()。

商业银行客户信用评级是()对客户偿债能力和偿债意愿的计量和评价，反映客户违约风险的大小。

下列选项中，关于《商业银行资本管理办法(试行)》提出的最低资本要求说法正确的是()。

下列金融衍生工具中，具有不对称支付特征的是()。

产品设计缺陷是指商业银行为公司、个人、金融机构等客户提供的产品在()等方面存在不完善、不健全等问题。

在某一时点上，投资期限越长，收益率越低表示为()收益率曲线。

客户信用评级的发展过程是()。

下列选项中，()是最具流动性的资产。

连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务，债权人在主合同纠纷未经审判或仲裁前不可以要求保证人承担保证责任。()

A．肝郁气滞胁痛B．肝郁化火胁痛C．肝郁血虚胁痛D．肝郁阴虚胁痛E．肝胆实火胁痛龙胆泻肝汤主治

企业想向银行贷款购进设备，有两种选择，甲银行年利率为17%，按年计息，乙银行年利率为15.6%，按月计息，则说明()。

取直径为50mm、长度为70mm的标准岩石试件，进行径向点荷载强度试验，测得破坏时的极限荷载为4000N，破坏瞬间加荷点未发生贯入现象。试分析判断该岩石的坚硬程度属于下列哪个选项?()[2009年真题]

投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券是属于( )投资策略。

根据劳动合同法律制度的规定，下列各项中，用人单位和劳动者不得对此约定违约金的有()。(2015年)

试对民间所谓的“代人受过”的说法进行分析。

信息系统是由这样一些学科相互渗透而发展起来的一门边缘性学科，这些学科是()。

投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券是属于(　　)投资策略。