下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。 Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人 Ⅱ．在公共场所进行投资咨询 Ⅲ．散布内幕信息 Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

admin2020-07-08 40

问题下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人
Ⅱ．在公共场所进行投资咨询
Ⅲ．散布内幕信息
Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅱ项不属于证券经纪业务禁止的行为，其他三项均属于证券经纪业务禁止行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bffg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程。这些分析工具包括()。
下列选项中，属于基金管理公司在业务上的特点的有()。
在我国基金业的试点发展阶段，基金品种日益丰富，产生了具有代表性的基金创新品种，包括()。
托管银行根据对基金运作的监督情况，应编制基金运作监督()，向监管机构报告。
买入返售金融资产收入属于利息收入。()
货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20％。()
下列关于债券风险说法正确的有()。
披露形式的()原则，要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长费解的技术性用语。
以下属于股票的特征的有()。

随机试题

患者，男，25岁，化脓性中耳炎术后出现高热、咳嗽、咳痰，实验室检查显示白细胞计数增高，胸部x线片显示双肺多发片状模糊影，部分可空洞形成，可能的诊断是
催化剂在反应器内升温还原时，必须控制好升温速度、活化温度与活化时间，活化温度不得高于催化剂活性温度上限。 ()
于2010年11月1日起施行的最高人民法院制定的《关于审理旅游纠纷案件适用法律若干问题的规定》(以下简称《旅游纠纷解释》)的依据有______、______、______、_______、______。
下列选项中，对放射线较敏感的肺癌是
确定会计政策变更对列报前期影响数不切实可行的，不应进行追溯调整，应当采用未来适用法进行会计处理。()
甲向乙借款5万元。并以一台汽车作抵押，办理了抵押登记。随后，甲又将该汽车质押给丙。丙在占有该汽车期间，将其交给丁修理，因拖欠修理费而被丁留置。下列说法正确的有()。
有一个电子钟，每走8分钟亮一次灯，每到整点响一次铃。中午12点整，电子钟响铃又亮灯。下一次既响铃又亮灯是几点钟?()
诡辩者：因为6大于4，并且6小于8，所以6既是大的又是小的。以下哪项中的推理方式与上述诡辩者的推理最相似?
请在【答题】菜单下选择【进入考生文件夹】命令，并按照题目要求完成下面的操作。注意：以下的文件必须都保存在考生文件夹下。在考生文件夹下打开文档“Word．docx”，按照要求完成下列操作并以该文件名“Word．docx”保存文档。为文
Ifapersontalksabouthisweakpoints,hislistenerisexpectedtosaysomethinginthewayof______.

最新回复(0)

下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。 Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人 Ⅱ．在公共场所进行投资咨询 Ⅲ．散布内幕信息 Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程。这些分析工具包括()。

下列选项中，属于基金管理公司在业务上的特点的有()。

在我国基金业的试点发展阶段，基金品种日益丰富，产生了具有代表性的基金创新品种，包括()。

托管银行根据对基金运作的监督情况，应编制基金运作监督()，向监管机构报告。

买入返售金融资产收入属于利息收入。()

货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20％。()

下列关于债券风险说法正确的有()。

披露形式的()原则，要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长费解的技术性用语。

以下属于股票的特征的有()。

患者，男，25岁，化脓性中耳炎术后出现高热、咳嗽、咳痰，实验室检查显示白细胞计数增高，胸部x线片显示双肺多发片状模糊影，部分可空洞形成，可能的诊断是

催化剂在反应器内升温还原时，必须控制好升温速度、活化温度与活化时间，活化温度不得高于催化剂活性温度上限。 ()

于2010年11月1日起施行的最高人民法院制定的《关于审理旅游纠纷案件适用法律若干问题的规定》(以下简称《旅游纠纷解释》)的依据有______、______、______、_______、______。

下列选项中，对放射线较敏感的肺癌是

确定会计政策变更对列报前期影响数不切实可行的，不应进行追溯调整，应当采用未来适用法进行会计处理。()

甲向乙借款5万元。并以一台汽车作抵押，办理了抵押登记。随后，甲又将该汽车质押给丙。丙在占有该汽车期间，将其交给丁修理，因拖欠修理费而被丁留置。下列说法正确的有()。

有一个电子钟，每走8分钟亮一次灯，每到整点响一次铃。中午12点整，电子钟响铃又亮灯。下一次既响铃又亮灯是几点钟?()

诡辩者：因为6大于4，并且6小于8，所以6既是大的又是小的。以下哪项中的推理方式与上述诡辩者的推理最相似?

Ifapersontalksabouthisweakpoints,hislistenerisexpectedtosaysomethinginthewayof______.

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

于2010年11月1日起施行的最高人民法院制定的《关于审理旅游纠纷案件适用法律若干问题的规定》(以下简称《旅游纠纷解释》)的依据有__、、、_、____。