履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2013-04-23 52

问题履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、建立反洗钱内部控制制度
B、加强与同行业的交流与合作
C、建立客户身份识别制度
D、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
E、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案A,E

解析考核金融机构在反洗钱方面的义务。根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构开展反洗钱工作应履行四项义务：
一是制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务。
二是了解客户义务。
三是大额和可疑支付交易报告义务。
四是保存记录义务。
同时，金融机构在反洗钱实际工作中还必须坚持三项基本原则，即合法审慎原则、保密原则和与司法机关、行政执法机关全面合作原则。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行业从业人员职业操守的宗旨包括()。

直接决定信托产品风险高低的是()。

不属于中国人民银行职能的是()。

债券的风险主要来自于下列哪些因素()。

下列关于个人理财业务的说法，正确的有()。

合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，现金预算帮助客户达到短期财务目标的需要。老张是一名自由职业者，关于其预算编制程序的说法不正确的是()。

下列关于退休规划说法错误的是()。

个人理财业务中客户的资产不与商业银行其他资产严格区分相互独立,而信托中财产性质是登记并与受托人的财产严格区分的。()

中国银行业监督管理委员会对发生风险的银行业金融机构的处置方式不包括()。

根据《银行业监督管理法》的规定，现场检查时，检查人员不得少于(　　)人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A、吞咽困难B、声嘶C、两者均可D、两者均不可食管癌中、晚期可见

一9岁女童因癫痫大发作入院，其母叙述曾服苯巴比妥10个月，因疗效不佳，2日前改服苯妥英钠，结果反而病情加重。出现上述情况的原因是()

根据《建设工程勘察设计管理条例》的规定，编辑初步设计文件应当()。

在编制施工组织设计文件时，施工部署及施工方案的内容应当包括()。

大连港某工地一艘大型绞吸式非自航挖泥船完工后需拖航调遣到厦门港施工。问题：需要进行拖航检验吗?为什么?

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

下列哪项不属于大学科研成果?()

设有部门和职员两个实体，每个职员只能属于一个部门，一个部门可以有多名职员，则部门与职员实体之间的联系类型是______。

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行业从业人员职业操守的宗旨包括()。

直接决定信托产品风险高低的是()。

不属于中国人民银行职能的是()。

债券的风险主要来自于下列哪些因素()。

下列关于个人理财业务的说法，正确的有()。

合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，现金预算帮助客户达到短期财务目标的需要。老张是一名自由职业者，关于其预算编制程序的说法不正确的是()。

下列关于退休规划说法错误的是()。

个人理财业务中客户的资产不与商业银行其他资产严格区分相互独立,而信托中财产性质是登记并与受托人的财产严格区分的。()

中国银行业监督管理委员会对发生风险的银行业金融机构的处置方式不包括()。

根据《银行业监督管理法》的规定，现场检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A、吞咽困难B、声嘶C、两者均可D、两者均不可食管癌中、晚期可见

一9岁女童因癫痫大发作入院，其母叙述曾服苯巴比妥10个月，因疗效不佳，2日前改服苯妥英钠，结果反而病情加重。出现上述情况的原因是()

根据《建设工程勘察设计管理条例》的规定，编辑初步设计文件应当()。

在编制施工组织设计文件时，施工部署及施工方案的内容应当包括()。

大连港某工地一艘大型绞吸式非自航挖泥船完工后需拖航调遣到厦门港施工。问题：需要进行拖航检验吗?为什么?

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

下列哪项不属于大学科研成果?()

设有部门和职员两个实体，每个职员只能属于一个部门，一个部门可以有多名职员，则部门与职员实体之间的联系类型是______。

根据《银行业监督管理法》的规定，现场检查时，检查人员不得少于(　　)人，并应当出示合法证件和检查通知书。