上市公司甲拟于2017年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所上市。下列事项中，构成甲可转换公司债券发行、上市障碍的有( )。 Ⅰ．2016年6月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时，关联董事未回避表决 Ⅱ．2015年4月5日，甲公开发

admin2018-09-28 55

问题上市公司甲拟于2017年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所上市。下列事项中，构成甲可转换公司债券发行、上市障碍的有( )。
Ⅰ．2016年6月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时，关联董事未回避表决
Ⅱ．2015年4月5日，甲公开发行股票10000股，发行当年营业利润比上年下降40％
Ⅲ．2016年3月10日，甲的实际控制人向投资者公开承诺，为做大做强甲的主营业务，在12个月内，将其与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲。直到2017年3月30日，甲的实际控制人才将与甲主营业务有关的全部经营性资产注入甲．
Ⅳ．经注册会计师审计，截至2016年12月31日，甲的净资产为14．5亿元，截至2017年3月30日，甲的净资产为16亿元。甲本次发行可转换公司债券拟不提供担保

选项 A、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅱ．Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ项，上市公司公开发行证券，最近12个月内应不存在违规对外提供担保的行为。Ⅱ项，上市公司的盈利能力具有可持续性，应符合的规定之一是：最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形。限定的是“公开”发行证券。Ⅲ项，上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为的，不得公开发行证券。Ⅳ项，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。

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QDII基金份额登记的日期是()日。

公司型基金以()的投资公司为代表。

基金交易业务控制的主要内容不包括()。

()是同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。

下列关于价值型股票基金、成长型股票基金和平衡型股票基金的风险、收益比较，正确的是()。

ETF有()的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

下列说法错误的是()。

下列不属于金融交易的组织方式的是()。

基金管理人应当在招募说明书或基金份额发售公告中载明的信息不包括()。

计算机中数据的最小单位是（　）。

囊痈时，阴囊的表现哪项是错误的

少阳头痛。选用哪组“引经药”

选择性货币政策工具主要包括优惠利率、再贴现利率、消费信用控制和贷款额度控制4种。()[2006年考题]

以下关于集装箱检验检疫的描述，不正确的是(　　)。

优化资产负债利率期限结构包括业务发展和资本管理两方面。()

关中平原和汉中盆地都是陕西省的主要农业区，()被称为“陕西小江南”。

下列情形中属于民事法律事实的是(　　)。

投资银行业务

证券专项业务类资格

QDII基金份额登记的日期是()日。

公司型基金以()的投资公司为代表。

基金交易业务控制的主要内容不包括()。

()是同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。

下列关于价值型股票基金、成长型股票基金和平衡型股票基金的风险、收益比较，正确的是()。

ETF有()的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

下列说法错误的是()。

下列不属于金融交易的组织方式的是()。

基金管理人应当在招募说明书或基金份额发售公告中载明的信息不包括()。

计算机中数据的最小单位是（ ）。

囊痈时，阴囊的表现哪项是错误的

少阳头痛。选用哪组“引经药”

选择性货币政策工具主要包括优惠利率、再贴现利率、消费信用控制和贷款额度控制4种。()[2006年考题]

以下关于集装箱检验检疫的描述，不正确的是( )。

优化资产负债利率期限结构包括业务发展和资本管理两方面。()

关中平原和汉中盆地都是陕西省的主要农业区，()被称为“陕西小江南”。

下列情形中属于民事法律事实的是( )。

计算机中数据的最小单位是（　）。

以下关于集装箱检验检疫的描述，不正确的是(　　)。

下列情形中属于民事法律事实的是(　　)。