首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有( )
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有( )
admin
2013-05-10
30
问题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有( )
选项
A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
A,B,C,D
解析
除ABCD四项外,证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有:(1)具有满足业务需要的技术系统;(2)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(3)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bjDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
《刑法》规定,证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或卖出该证券,情节严重的,将给予警告或没收非法所得的处罚。()
证券交易所竞价的结果有()的可能。
下述()说法是正确的。
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。()
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()
在新股网上竞价申购中,申购价格不得低于发行公司确定的发行底价,申购量不得超过发行公告中规定的限额,每一股票账户可以多次申报。()
客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后,将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。()
根据(),委托指令分为买进委托和卖出委托。
在新股网上发行时,将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是()
2005年以前,我国法律不允许的交易方式是()
随机试题
洗脚时按照内侧、外侧、足底、足背、足趾缝的顺序来清洗。()
A、片状引流B、纱条引流C、管状引流D、负压引流舌下腺囊肿术后常用的引流方式为
患者,女性,23岁,寒战、高热、咳脓痰2天。查体:体温39.2℃,左肺闻及湿啰音,X线胸片示左肺下叶大片致密影。给予抗生素治疗,2天后症状加重,胸痛并呼吸困难,左胸呼吸音降低,X线胸片示左胸腔积液。进一步诊断最有价值的方法是()。
采用单价计价方式的施工合同,其特点包括()等。
背景:南方某城市新区建设中压0.35MPa燃气管道,管径DN300,全长3.1km,其中需通过灌渠进入对岸新区。横跨灌渠的现有跨线桥是连接新旧城区的主干道,桥宽20m。过河段燃气管道设计采用随桥梁外侧支架敷设。施工项目部编制的施工方案经上级技术负责人签章
根据外商投资企业法律制度的规定,外资企业的下列事项中,必须经审批机关批准的有()。
传统沟通对情感和直接的表达要求多,而网络沟通则更加()
职工代表大会依法享有()
Behindmyapartment,thereisusedtobeadirtyand【M1】______messycorner.Bitsofplasticbagshangedonthet
Theworkofthebankhasbeenmodifiedand__________bythecreationoftwospecializedaffiliates,theInternationalFinanceC
最新回复
(
0
)