证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

admin2013-05-10 59

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：(1)具有满足业务需要的技术系统；(2)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(3)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bjDg777K

最新回复(0)

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。()

每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。()

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()内使投资组合比例符合约定。

证券登记结算机构应该设立()

证券交易所总经理由理事会任免。()

从世界范围来考察，证券交易所未来的发展方向将会是()

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。()

沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()

抒情作品指的是简要地表现、传达作者以情感为核心的内在心性的文学作品。你是如何理解“以情感为核心的内在心性”，又是如何理解“表现”、“传达”的?试举例说明之。

A．阴阳二气的交感B．阴阳二气的制约C．阴阳二气的运动D．阴阳二气的互根阴阳消长的根源是

具有“主升清”功能的脏是

以下所列治疗消化性溃疡的药物中，属于质子泵抑制剂的是

通过抑制质子泵减少胃酸分泌的药物是()。

配置有信息系统设备的机房内应设等电位连接网络，对于高频(f＞10MHz)信息设备宜采用()。

卧式汽包绝热保护层施工时，汽包顶部严禁()接缝。

A、0B、1C、3D、9E、2D

加强网络安全性的最重要的基础措施是