证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

admin2013-05-10 58

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：(1)具有满足业务需要的技术系统；(2)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(3)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。()

证券经纪业务营销的关键环节是()

所谓标准券是指不分券种，只分()，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。()

当日买进的权证，当日可以卖出。()

优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。()

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。()

证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。()

资产配置过程是在投资者的风险承受能力与效用函数的基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程。()

A．严格控制输液滴数和输液量B．刺激性的药物充分稀释C．输液前排尽输液管内的空气D．严格检查药液质量E．严格执行“三查七对”制度急性肺水肿的预防措施为

普萘洛尔的作用不包括

若混合结构外纵墙上产生倒八字形裂缝，则地基沉降特点为()。

如图所示，该平面图形对x轴的静矩为()。

空想社会主义是在现代城市规划下的重要思想源泉，其对现代城市规划形成和发展的主要贡献在于()

气体灭火系统中气体驱动装置水平管道采用管卡固定。管卡的间距不宜大于()。

下列发票中，属于专业发票的是（　　）

根据《商业银行法》第三十九条的规定，商业银行贷款，应当遵守下列资产负债比例管理的规定：资本充足率不得低于8％；流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于25％。()

保护公民的人身自由，就是保护公民的()不受侵犯。

十进制数32转换成二进制整数是(　　)。

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。()

证券经纪业务营销的关键环节是()

所谓标准券是指不分券种，只分()，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。()

当日买进的权证，当日可以卖出。()

优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。()

客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。()

证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。()

资产配置过程是在投资者的风险承受能力与效用函数的基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程。()

A．严格控制输液滴数和输液量B．刺激性的药物充分稀释C．输液前排尽输液管内的空气D．严格检查药液质量E．严格执行“三查七对”制度急性肺水肿的预防措施为

普萘洛尔的作用不包括

若混合结构外纵墙上产生倒八字形裂缝，则地基沉降特点为()。

如图所示，该平面图形对x轴的静矩为()。

空想社会主义是在现代城市规划下的重要思想源泉，其对现代城市规划形成和发展的主要贡献在于()

气体灭火系统中气体驱动装置水平管道采用管卡固定。管卡的间距不宜大于()。

下列发票中，属于专业发票的是（ ）

根据《商业银行法》第三十九条的规定，商业银行贷款，应当遵守下列资产负债比例管理的规定：资本充足率不得低于8％；流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于25％。()

保护公民的人身自由，就是保护公民的()不受侵犯。

十进制数32转换成二进制整数是( )。

下列发票中，属于专业发票的是（　　）

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