证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还需满足的条件有 (　　)。

admin2009-11-19 43

问题证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还需满足的条件有 (　　)。

选项 A、资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
B、最近1期经审计的净资产不低于10亿元
C、最近3年未发生重大违法、违规行为
D、各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定

答案A,B,D

解析证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还需满足的条件有：①发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元；②各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；③最近两年内未发生重大违法违规行为；④具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；⑤资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；⑥中国证监会规定的其他条件。

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证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还需满足的条件有 (　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。Ⅰ．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．充分考虑流动性转移限制Ⅲ．规定应急程序和措施Ⅳ．明确各参与人的权限、职责及报告路径

敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括()的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股票价格Ⅳ．商品价格

一般而言，客户的风险特征是进行理财顾问服务要考虑的重要因素之一，主要由()等构成。Ⅰ．风险偏好Ⅱ．风险认知度Ⅲ．个人性格Ⅳ．实际风险承受能力

在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以()的罚款。

公司盈利预测的假设有()。Ⅰ．销售收入预测Ⅱ．管理和销售费用预测Ⅲ．生产成本预测Ⅳ．财务费用预测

行业的衰退可以分为()。Ⅰ．自然衰退和偶然衰退Ⅱ．绝对衰退和相对衰退Ⅲ．正常衰退和偶然衰退Ⅳ．必然衰退和偶然衰退

()受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

对手方根据提出需求的一方的特定需求设计场外期权合约的期间，对手方需要完成的工作有()。Ⅰ．评估所签订的场外期权合约给自身带来的风险Ⅱ．确定风险对冲的方式Ⅲ．确定风险对冲的成本Ⅳ．评估提出需求一方的信用

信息发送者和信息接收者双方共有的知识和经验越多，沟通越顺利。()

A．全子宫切除B．放射治疗C．化学治疗D．分段诊刮术E．定期随访女，48岁，2年前发现子宫肌瘤如孕2个月大小，宫颈中度糜烂，现经量越来越多，伴中度贫血，保守治疗无效。最佳治疗方案是

信访信件的主要内容不包括

扩张型货币政策的主要功能是()。

中国古代乐器是民族音乐文化的重要部分，许多古代名诗佳句里都对其有生动形象的描述。下列选项中与中国古代乐器无关的是()。

道德和法律作为社会公共生活中的两种基本社会规范，它们都能实现

Beijing:TheUnitedStatesandNorthKoreahadtheirfirst【L1】infourmonthsherethisafternoonaspartofthe【L2】n

Californiaisalandofvarietyandcontrast.Almosteverytypeofphysicallandfeature,sortofarcticicefieldsandtropical

证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还需满足的条件有 ( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。Ⅰ．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．充分考虑流动性转移限制Ⅲ．规定应急程序和措施Ⅳ．明确各参与人的权限、职责及报告路径

敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括()的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股票价格Ⅳ．商品价格

一般而言，客户的风险特征是进行理财顾问服务要考虑的重要因素之一，主要由()等构成。Ⅰ．风险偏好Ⅱ．风险认知度Ⅲ．个人性格Ⅳ．实际风险承受能力

在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以()的罚款。

公司盈利预测的假设有()。Ⅰ．销售收入预测Ⅱ．管理和销售费用预测Ⅲ．生产成本预测Ⅳ．财务费用预测

行业的衰退可以分为()。Ⅰ．自然衰退和偶然衰退Ⅱ．绝对衰退和相对衰退Ⅲ．正常衰退和偶然衰退Ⅳ．必然衰退和偶然衰退

()受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

对手方根据提出需求的一方的特定需求设计场外期权合约的期间，对手方需要完成的工作有()。Ⅰ．评估所签订的场外期权合约给自身带来的风险Ⅱ．确定风险对冲的方式Ⅲ．确定风险对冲的成本Ⅳ．评估提出需求一方的信用

信息发送者和信息接收者双方共有的知识和经验越多，沟通越顺利。()

A．全子宫切除B．放射治疗C．化学治疗D．分段诊刮术E．定期随访女，48岁，2年前发现子宫肌瘤如孕2个月大小，宫颈中度糜烂，现经量越来越多，伴中度贫血，保守治疗无效。最佳治疗方案是

信访信件的主要内容不包括

扩张型货币政策的主要功能是()。

中国古代乐器是民族音乐文化的重要部分，许多古代名诗佳句里都对其有生动形象的描述。下列选项中与中国古代乐器无关的是()。

道德和法律作为社会公共生活中的两种基本社会规范，它们都能实现

Beijing:TheUnitedStatesandNorthKoreahadtheirfirst【L1】______infourmonthsherethisafternoonaspartofthe【L2】______n

Californiaisalandofvarietyandcontrast.Almosteverytypeofphysicallandfeature,sortofarcticicefieldsandtropical

证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还需满足的条件有 (　　)。

Beijing:TheUnitedStatesandNorthKoreahadtheirfirst【L1】infourmonthsherethisafternoonaspartofthe【L2】n