关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ．需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力 Ⅱ．需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力 Ⅲ．需在执行审慎调查方法和流

admin2022-09-14 76

问题关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是( )。[2017年11月真题]
Ⅰ．需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力
Ⅱ．需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力
Ⅲ．需在执行审慎调查方法和流程时，尽力减少主观因素和人为因素
Ⅳ．不得使用基金管理人提供的非公开信息

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据；基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。Ⅳ项，开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行，接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是()。[2015年12月真题]

基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

对公开募集基金信息披露的禁止行为，不包括()。

封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的()以上。

根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。[2015年9月真题]

基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。[2015年12月真题]

下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是()。

关于股票基金，下列说法不正确的有()。[2012年9月证券真题]

下列关于开放式股票基金的说法，错误的是()。[2013年3月证券真题]

急性左心功能不全，常伴有肺炎球菌肺炎，常伴有

A．苷元-(2，6-去氧糖)xB．苷元-(D-葡萄糖)yC．苷元-(2，6-去氧糖)x-(D-葡萄糖)yD．苷元-(6-去氧糖)xE．苷元-(6-去氧糖)x-(D-葡萄糖)yⅢ型强心苷的结构是()。

为了尽量减少施工阶段投资的浪费，可以采用(　　)。

关于内部收益率，下列说法不正确的是()。

“归化”是指()取得国籍。

导游人员与游客之间是一种()的关系。

汉武帝时期颁布的“六条问事”，就其性质而言属于()。(2013年单选35)

设A是3阶矩阵，λ1=1，λ2=2，λ3=3是A的特征值，对应的特征向量分别是ξ1=[2，2，-1]T，ξ2=[-1，2，2]T，ξ3=[2，-1，2]T．又β=[1，2，3]T．计算；Anβ．

IthasbeenmonthssinceTinaMoorelastbitintoabagelorasliceoftoast."Proteinisgood.Carbs(碳水化合物)arebad,"says41

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对公开募集基金信息披露的禁止行为，不包括()。

封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的()以上。

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为了尽量减少施工阶段投资的浪费，可以采用( )。

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