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  3. 关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ．需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力 Ⅱ．需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力 Ⅲ．需在执行审慎调查方法和流

关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ．需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力 Ⅱ．需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力 Ⅲ．需在执行审慎调查方法和流

admin2022-09-14  30
问题 关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是(          )。[2017年11月真题]
    Ⅰ．需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力
    Ⅱ．需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力
    Ⅲ．需在执行审慎调查方法和流程时，尽力减少主观因素和人为因素
    Ⅳ．不得使用基金管理人提供的非公开信息
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据；基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。Ⅳ项，开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行，接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。
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