关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ．需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力 Ⅱ．需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力 Ⅲ．需在执行审慎调查方法和流

admin2022-09-14 40

问题关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是( )。[2017年11月真题]
Ⅰ．需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力
Ⅱ．需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力
Ⅲ．需在执行审慎调查方法和流程时，尽力减少主观因素和人为因素
Ⅳ．不得使用基金管理人提供的非公开信息

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据；基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。Ⅳ项，开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行，接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ．需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力 Ⅱ．需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力 Ⅲ．需在执行审慎调查方法和流

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以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。[2015年12月真题]

关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

对非公开募集基金推介方式的限制不包括()。

对公开募集基金信息披露的禁止行为，不包括()。

基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是()。

基金管理人应当按照()的约定，向投资人收取销售费用。[2015年12月真题]

关于基金分类的意义，以下表述不正确的是()。[2013年3月证券真题]

目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括()。[2014年3月证券真题]

基金上市交易公告书披露的事项不包括()。[2014年11月证券真题]

作为基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()的披露义务。[2015年6月证券真题]

简述加拿大学者莱斯利雅各布在《民主视野》一书中总结的关于公共利益的四种代表性定义。

心包腔内在、的后方与、之间的间隙，称为心包横窦。

目前已在世界范围消灭的疾病是

以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标的招标方式是()。

最佳资本结构是指在一定条件下使企业平均资本成本率最低的资本结构。()

教学环节包括组织教学、复习检查、学习新内容、()、布置课外作业。

Areresponsestoodorsacquiredasafunctionoftheemotionalcontextinwhichtheyareinitiallyperceived?Researchers

LanguageDespitethefactthatmanydefinitionsoflanguagehavebeenproposed,succinctdefinitionsoflanguageusuallybringv

关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是( )。[2017年11月真题] Ⅰ．需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力 Ⅱ．需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力 Ⅲ．需在执行审慎调查方法和流

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以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。[2015年12月真题]

关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

对非公开募集基金推介方式的限制不包括()。

对公开募集基金信息披露的禁止行为，不包括()。

基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是()。

基金管理人应当按照()的约定，向投资人收取销售费用。[2015年12月真题]

关于基金分类的意义，以下表述不正确的是()。[2013年3月证券真题]

目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括()。[2014年3月证券真题]

基金上市交易公告书披露的事项不包括()。[2014年11月证券真题]

作为基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()的披露义务。[2015年6月证券真题]

简述加拿大学者莱斯利雅各布在《民主视野》一书中总结的关于公共利益的四种代表性定义。

心包腔内在____________、____________的后方与____________、____________之间的间隙，称为心包横窦。

目前已在世界范围消灭的疾病是

以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标的招标方式是()。

最佳资本结构是指在一定条件下使企业平均资本成本率最低的资本结构。()

教学环节包括组织教学、复习检查、学习新内容、()、布置课外作业。

Areresponsestoodorsacquiredasafunctionoftheemotionalcontextinwhichtheyareinitiallyperceived?Researchers

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心包腔内在、的后方与、之间的间隙，称为心包横窦。