中国证券业协会取得诚信信息来源于( )。

admin2011-01-31 48

问题中国证券业协会取得诚信信息来源于( )。

选项 A、中国证监会及其派出机构传送的文件
B、中国证券业协会与上海、深圳证券交易所,地方证券业协会建立的信息交换渠道
C、证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
D、有关媒体,经证实后予以记录

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是根据(　　)。
发行人应当聘请具有企业债券评估从业资格的信用评级机构对其债券进行信用评级。债券资信评级机构对评级结果的客观、公正和及时性承担责任。(　　)
公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。(　　)
企业发行注册短期融资券，(　　)委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。
自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在(　　)个月内发行可转换公司证券。
证券公司从事资产管理业务，则需要满足资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。(　　)
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。(　　)
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。(　　)
中介机构专业人员提供的有偿研究报告也是信息的一种重要形式。(　　)
加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合，它与积极型股票投资策略之间的区别不大。()

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关于投标文件的补充、修改和撤回，以下说法正确的是（）。
垃圾填埋场使用期限一般为(　　)年。
无须办理动火证的作业是()。
基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是()。[2018年4月真题]
社会支持量表的统计指标主要包括()。
根据下列表，完成下面问题
Themythologyofaculturecanprovidesomevitalinsightsintothebeliefsandvaluesofthatculture.【F1】Byusingfantastican
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40yearsagotheideaofdisabledpeopledoingsportwasneverheardof.Butwhentheannualgamesforthedisabledwerestarted

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发行人应当聘请具有企业债券评估从业资格的信用评级机构对其债券进行信用评级。债券资信评级机构对评级结果的客观、公正和及时性承担责任。( )

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。( )

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自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )个月内发行可转换公司证券。

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