首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。( )
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。( )
admin
2013-09-27
28
问题
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
B
解析
证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门或指定有关部门协助合规总监工作,并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bskg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观经济调控部门是()。
《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司风险控制指标不符合规定,在规定期限内未能完成整改时,中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。()
设立证券公司需要符合的条件是()。
证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。
在1996年的“资本协议市场风险补充规定”中,巴塞尔监管委员会指出,银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求,并推荐了敏感性方法。()
随机试题
骨髓增生程度判断是根据下列哪种细胞的比例
CT扫描对复杂骨关节结构显示清晰。关于双膝关节CT扫描,下列错误的是
A.偏头痛B.三叉神经痛C.神经衰弱D.癔症E.中暑头痛病因中属颅外疾病的是
我国《担保法》规定的担保形式有()。
普通股股票的收益不包括()。
素质教育区别于应试教育的根本所在是()。
下列关于近代警察管理体制的形成过程的叙述,正确的有()。
我国古代文献中记载了许多有关部落和部落联盟之问发生大规模战争的传说,如炎帝和黄帝两个部落曾战于(),结果黄帝取得了胜利。
以下不属于网络安全评估内容的是()。
That______meofthedaysIspentinthecountryside.
最新回复
(
0
)