基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

admin2022-06-25 20

问题基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

选项 A、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
B、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程
C、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗
D、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长住基金公司组织体系中应当有独立地位

答案C

解析本题主要考查基金管理人合规管理的协调性原则。协调性原则是指合规人员应当止确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。

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基金从业资格

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于亿美元或等值货币。()

在上海证券交易所，B股结算费是成交金额的()。

基金估值在现有的基金法律体系上以()为第一责任主体，相关估值业务规定较为详细，发展较为完备。

付券方在收到收券方款项后，才通过债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式是()。

()是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。个人投资者可能需要变现以购买汽车、耐用消费品、为孩子支付教育费用等，或者是通过变现获得稳定的现金流，用于生活开支。

某股票每股市价为7．8元，每股收益(年化)为0．63元，则该股票的市盈率为()。

下列不属于不动产投资特点的是()。

A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按()收取。

证券X的期望收益率为12％，标准差为20％，证券Y的期望收益率为15％，标准差为27％，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为()。

某固定收益证券的现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为()元。

质量是指一组固有特性满足________的程度。

Ishouldneverhavesaidthat.IwishI________that.

缩宫素兴奋子宫平滑肌的机制是

肝硬化病人出现全血细胞减少，最主要的原因是

底层室内地面以下的砌体应采用混凝土灌实小砌块的空洞，混凝土强度等级最低应不低于：[2010年第30题]

用于说明国民收入变动对投资变动的影响的理论是()。

公开招标是()。

本次基础教育课程改革是建国以来第()次。

党在新时代的强军目标是建设一支听党指挥、能打胜仗、作风优良的人民军队，必须同国家现代化进程相一致，全面建设世界一流军队。我军鲜明特色和政治优势是

据中国载人航天工程办公室消息。北京时间2021年11月8日1时16分，经过约6．5小时的出舱活动，神舟十三号航天员乘组密切协同，圆满完成出舱活动全部既定任务，航天员()、()安全返回天和核心舱，出舱活动取得圆满成功。

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基金从业资格

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于______亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于______亿美元或等值货币。()

在上海证券交易所，B股结算费是成交金额的()。

基金估值在现有的基金法律体系上以()为第一责任主体，相关估值业务规定较为详细，发展较为完备。

付券方在收到收券方款项后，才通过债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式是()。

()是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。个人投资者可能需要变现以购买汽车、耐用消费品、为孩子支付教育费用等，或者是通过变现获得稳定的现金流，用于生活开支。

某股票每股市价为7．8元，每股收益(年化)为0．63元，则该股票的市盈率为()。

下列不属于不动产投资特点的是()。

A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按()收取。

证券X的期望收益率为12％，标准差为20％，证券Y的期望收益率为15％，标准差为27％，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为()。

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质量是指一组固有特性满足________的程度。

Ishouldneverhavesaidthat.IwishI________that.

缩宫素兴奋子宫平滑肌的机制是

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底层室内地面以下的砌体应采用混凝土灌实小砌块的空洞，混凝土强度等级最低应不低于：[2010年第30题]

用于说明国民收入变动对投资变动的影响的理论是()。

公开招标是()。

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据中国载人航天工程办公室消息。北京时间2021年11月8日1时16分，经过约6．5小时的出舱活动，神舟十三号航天员乘组密切协同，圆满完成出舱活动全部既定任务，航天员()、()安全返回天和核心舱，出舱活动取得圆满成功。

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