期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

admin2019-03-14 72

问题期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

选项 A、及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告
B、向中国期货业协会报告
C、必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、未设监事会的，可报告监事

答案A，C，D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

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期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司从事介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开(　　)等信息。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现(　　)等情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货交易所应当按照手续费收入的(　　)的比例提取风险准备金。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。(　　)

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。(　　)

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

(　　)应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

股利政策的一个核心内容就是()

变革中_______的目的是要能通过对变革驱动力和约束力的平衡，使新的组织状态保持相对的稳定。

下列能使房室传导阻滞加重的药物是

A．舌神经B．舌咽神经C．舌下神经D．面神经E．三叉神经舌前2／3的味觉神经是

男性，25岁。骑跨式会阴部外伤后，不能自行排尿，会阴部青紫并阴囊血肿，导尿管不能插入膀胱，多为

记账凭证生成后，对于相对应的原始凭证不能直接修改。()

日本绘画史上的“画圣”是()。

设f(x)连续，且F(z)＝∫axf(t)dt，则F(x)＝______．

Arecentparliamentaryreportblamesthegovernmentandthefoodindustryforthegrowthinobesity.TheDepartmentofTransport

在MOV　WORD　PTR　[0072]，55AAH指令的机器代码中，最后一个字节是【　　】。

期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司从事介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开( )等信息。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )等情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

( )等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

在( )等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。( )

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。( )

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

股利政策的一个核心内容就是()

变革中_______的目的是要能通过对变革驱动力和约束力的平衡，使新的组织状态保持相对的稳定。

下列能使房室传导阻滞加重的药物是

A．舌神经B．舌咽神经C．舌下神经D．面神经E．三叉神经舌前2／3的味觉神经是

男性，25岁。骑跨式会阴部外伤后，不能自行排尿，会阴部青紫并阴囊血肿，导尿管不能插入膀胱，多为

记账凭证生成后，对于相对应的原始凭证不能直接修改。()

日本绘画史上的“画圣”是()。

设f(x)连续，且F(z)＝∫axf(t)dt，则F(x)＝______．

Arecentparliamentaryreportblamesthegovernmentandthefoodindustryforthegrowthinobesity.TheDepartmentofTransport

在MOV WORD PTR [0072]，55AAH指令的机器代码中，最后一个字节是【 】。

证券公司从事介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开(　　)等信息。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现(　　)等情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货交易所应当按照手续费收入的(　　)的比例提取风险准备金。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。(　　)

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。(　　)

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

(　　)应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

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