期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

admin2019-03-14 63

问题期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

选项 A、及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告
B、向中国期货业协会报告
C、必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、未设监事会的，可报告监事

答案A，C，D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

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期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是(　　)。

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。(　　)

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是(　　)。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立(　　)，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当(　　)地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

妊娠期子宫肌瘤发生红色变性时，保守治疗的原因是：

诊断狂犬病最有效的方法是

女，35岁。继发性闭经1年，雌激素试验(+)，FSH、LH值均

膀胱镜检查后给予的护理措施可除外

某网络计划中，A2E作有两项紧后工作B、C，已知B工作的最迟完成时间为24，持续时间为6；C工作的最迟完成时间为28，持续时间为12，则A工作的最迟完成时间是()。

下列浙江名酒，被称为“高级液体蛋糕”的是()。

-1

线性表的链式存储结构是一种______的存储结构。

A、Theyprovidedmessagesfromthegods.B、Theywouldhelpmilitaryleadersinbattle.C、Theywereadifferentworldwevisitedw

期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。( )

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是( )。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

妊娠期子宫肌瘤发生红色变性时，保守治疗的原因是：

诊断狂犬病最有效的方法是

女，35岁。继发性闭经1年，雌激素试验(+)，FSH、LH值均

膀胱镜检查后给予的护理措施可除外

某网络计划中，A2E作有两项紧后工作B、C，已知B工作的最迟完成时间为24，持续时间为6；C工作的最迟完成时间为28，持续时间为12，则A工作的最迟完成时间是()。

下列浙江名酒，被称为“高级液体蛋糕”的是()。

-1

线性表的链式存储结构是一种______的存储结构。

A、Theyprovidedmessagesfromthegods.B、Theywouldhelpmilitaryleadersinbattle.C、Theywereadifferentworldwevisitedw

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是(　　)。

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。(　　)

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是(　　)。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立(　　)，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当(　　)地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。