期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

admin2019-03-14 69

问题期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

选项 A、及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告
B、向中国期货业协会报告
C、必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、未设监事会的，可报告监事

答案A，C，D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

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期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。(　　)

证券公司从事介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开(　　)等信息。

期货公司申请设立营业部，应当具备(　　)等条件。

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当(　　)。

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于(　　)。

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(　　)

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(　　)事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。(　　)

领导系统中组织机构设置除了符合职能目标明确、机构体系完备的要求外，还要遵循的原则有

产生贫血的原因是

受药物剂型因素影响最大的体内过程是

外国学说在不能犯的可罚性及可罚范围的争论中往往考虑：

能反映家庭教育中存在的问题的是()。

洲际导弹通常指射程大于8000公里的远程弹道式导弹。目前，中国研制的洲际弹道导弹主要是什么系列的?

下列关于虚函数的说明中，正确的是()。

期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。( )

证券公司从事介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开( )等信息。

期货公司申请设立营业部，应当具备( )等条件。

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当( )。

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。( )

领导系统中组织机构设置除了符合职能目标明确、机构体系完备的要求外，还要遵循的原则有

产生贫血的原因是

受药物剂型因素影响最大的体内过程是

外国学说在不能犯的可罚性及可罚范围的争论中往往考虑：

能反映家庭教育中存在的问题的是()。

洲际导弹通常指射程大于8000公里的远程弹道式导弹。目前，中国研制的洲际弹道导弹主要是什么系列的?

下列关于虚函数的说明中，正确的是()。

期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。(　　)

证券公司从事介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开(　　)等信息。

期货公司申请设立营业部，应当具备(　　)等条件。

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当(　　)。

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于(　　)。

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(　　)

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(　　)事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。(　　)