在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )

admin2013-05-25 37

问题在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )

选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
D、公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责

答案A,B,C,D

解析在对基金管理公司治理实施监管时，除选项ABCD之外还应关注以下方面:公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务;公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；公司是否明确董事会的职权范围和议事规则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/c93g777K

最新回复(0)

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司应当每30天及时披露一次因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。()

中国证监会根据(　　)等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。()

预先披露的招股说明书(申报稿)也是发行人发行股票的正式文件，含有价格信息，发行人要据此发行股票。()

增发新股过程中涉及的()等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。

()依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

关于传统折中理论，下列说法正确的是(　　)。

管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。

证券投资分析是通过各种专业性的分析方法和分析手段对来自于各个渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价格发生作用的方向和力度。(　　)

按照《证券法》的要求,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币()元。

B超检查不能显示下列的

下列关于传染性软疣的描述错误的是

患者两个月来关节肿大窜痛，屈伸不利，恶风怕冷，虽经治疗，症无改善，又增关节局部灼热，口干便燥，脉滑稍数，舌苔薄黄，主方选用

高血压伴高脂血症糖尿病时降压不宜用

与青年人相比，老年人应用后敏感性增高，易引起“晨起跌倒”的药物是

无船公共承运

法律的首要目的是

下列Access内置函数中，属于SQL聚合函数的是

Farmersinthedevelopingworldwouldhatepricefluctuations.Itmakesthemhardtoplanahead.Butmostofthemhavelittle【M

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司应当每30天及时披露一次因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。()

中国证监会根据( )等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。()

预先披露的招股说明书(申报稿)也是发行人发行股票的正式文件，含有价格信息，发行人要据此发行股票。()

增发新股过程中涉及的()等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。

()依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

关于传统折中理论，下列说法正确的是( )。

管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。

证券投资分析是通过各种专业性的分析方法和分析手段对来自于各个渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价格发生作用的方向和力度。( )

按照《证券法》的要求,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币()元。

B超检查不能显示下列的

下列关于传染性软疣的描述错误的是

患者两个月来关节肿大窜痛，屈伸不利，恶风怕冷，虽经治疗，症无改善，又增关节局部灼热，口干便燥，脉滑稍数，舌苔薄黄，主方选用

高血压伴高脂血症糖尿病时降压不宜用

与青年人相比，老年人应用后敏感性增高，易引起“晨起跌倒”的药物是

无船公共承运

法律的首要目的是

下列Access内置函数中，属于SQL聚合函数的是

Farmersinthedevelopingworldwouldhatepricefluctuations.Itmakesthemhardtoplanahead.Butmostofthemhavelittle【M

中国证监会根据(　　)等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。

关于传统折中理论，下列说法正确的是(　　)。

证券投资分析是通过各种专业性的分析方法和分析手段对来自于各个渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价格发生作用的方向和力度。(　　)