在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )

admin2013-05-25 52

问题在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )

选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
D、公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责

答案A,B,C,D

解析在对基金管理公司治理实施监管时，除选项ABCD之外还应关注以下方面:公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务;公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；公司是否明确董事会的职权范围和议事规则。

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在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于()年。

企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估。(　　)

信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，必须具有良好的社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且最近3年内没重大违法违规行为。()

下列属于股权融资的特点有()。

投资者收购上市公司25%的股份成为其控股股东，但承诺()年放弃行使相关股份表决权的，可免于聘请财务顾问。

实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。()

保荐机构推荐发行人股票发行上市,发行公司必须与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为。()

关于传统折中理论正确的是()。

由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。

A．猪B．人C．两者均可D．两者均不可

第一张尸体识别卡应放置于

根据房屋的完损等级,可以将房屋分为以下几类,正确的是()。

施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对()进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。

下列各项中，能够据以判断非货币性资产交换具有商业实质的有()。

中国新民主主义革命

已知函数f(x)在(一∞，+∞)内具有二阶连续导数，且其一阶导函数f′(x)的图形如图8一1所示，则：曲线y=f(x)的拐点是_____________．

ThisarticlemainlydiscussesaboutthepopularityofChineseinwesterncountries.TheConfuciusInstitutesaimatpromotingt

A、Everybodywillfeelcentered.B、Nobodywillgetbored.C、Nobodywillbeexcluded.D、Everybodywilltalkalot.C

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于()年。

企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估。( )

信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，必须具有良好的社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且最近3年内没重大违法违规行为。()

下列属于股权融资的特点有()。

投资者收购上市公司25%的股份成为其控股股东，但承诺()年放弃行使相关股份表决权的，可免于聘请财务顾问。

实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。()

保荐机构推荐发行人股票发行上市,发行公司必须与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为。()

关于传统折中理论正确的是()。

由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。

A．猪B．人C．两者均可D．两者均不可

第一张尸体识别卡应放置于

根据房屋的完损等级,可以将房屋分为以下几类,正确的是()。

施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对()进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。

下列各项中，能够据以判断非货币性资产交换具有商业实质的有()。

中国新民主主义革命

已知函数f(x)在(一∞，+∞)内具有二阶连续导数，且其一阶导函数f′(x)的图形如图8一1所示，则：曲线y=f(x)的拐点是_____________．

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A、Everybodywillfeelcentered.B、Nobodywillgetbored.C、Nobodywillbeexcluded.D、Everybodywilltalkalot.C

企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估。(　　)