下列做法中，违反基金管理人内部控制中对于权限管理的要求有( )。 I．投资交易系统临时授权期限为长期 Ⅱ．授权人与被授权人均在办公场所同时具有操作查询权限 Ⅲ．基金经理助理长期开放基金的管理权限无需相关部门审核 Ⅳ．基金经理可实时查询其所管理

admin2019-09-24 74

问题下列做法中，违反基金管理人内部控制中对于权限管理的要求有( )。
I．投资交易系统临时授权期限为长期
Ⅱ．授权人与被授权人均在办公场所同时具有操作查询权限
Ⅲ．基金经理助理长期开放基金的管理权限无需相关部门审核
Ⅳ．基金经理可实时查询其所管理组合的委托指令

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：(1)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。(2)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。(3)公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。(4)公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cB2g777K

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券投资基金基础知识

基金从业资格

以下关于套利行为描述正确的是(　　)。

下列关于场外期权的特点，说法错误的是()。

某股票当前价格为83．20港元，以下该股票看跌期权中，内涵价值大于零的是()的期权。

期货投机交易应遵循的原则有()。

下列关于国际收支水平对汇率的影响的说法中，正确的是()。

关于期货交易所监事会，下列说法正确的是()。

根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，管理人在()中应明确分级基金的风险与收益相匹配的内容。

杠杆收购基金的投资对象的特征有()。Ⅰ．资产可剥离Ⅱ．资本性支出较低Ⅲ．稳定、可预测的现金流Ⅳ．资产负债率较高

根据罗伯特.卡茨的研究，管理者需要具备的技能不包括()。

Don’tworry.We’ll______allthedebtstoyouwithintwoyears.

以下关于储金球的说法中错误的是

甲、乙俩是夫妻，于2007年在A市结婚，2008年甲去美国留学，一去不返，下落不明。乙因难忍分离之苦，于2012年向人民法院提起离婚之诉。问：本案的管辖法院是()。

设随机变量X的密度函数为则X的分布函数为()。

【2014华夏银行】从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性()。

恪守新闻真实性，是新闻界共同的“铁律”，新闻的生命也在于此。任何细节的()，都是新闻工作的()，都是新闻工作者的()。填入划横线部分最恰当的一项是()。

设有关系R，S和T如下。关系T是由关系R和S经过()得到的。R

下列关于类成员的叙述中，正确的是()。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

以下关于套利行为描述正确的是( )。

下列关于场外期权的特点，说法错误的是()。

某股票当前价格为83．20港元，以下该股票看跌期权中，内涵价值大于零的是()的期权。

期货投机交易应遵循的原则有()。

下列关于国际收支水平对汇率的影响的说法中，正确的是()。

关于期货交易所监事会，下列说法正确的是()。

根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，管理人在()中应明确分级基金的风险与收益相匹配的内容。

杠杆收购基金的投资对象的特征有()。Ⅰ．资产可剥离Ⅱ．资本性支出较低Ⅲ．稳定、可预测的现金流Ⅳ．资产负债率较高

根据罗伯特.卡茨的研究，管理者需要具备的技能不包括()。

Don’tworry.We’ll______allthedebtstoyouwithintwoyears.

以下关于储金球的说法中错误的是

甲、乙俩是夫妻，于2007年在A市结婚，2008年甲去美国留学，一去不返，下落不明。乙因难忍分离之苦，于2012年向人民法院提起离婚之诉。问：本案的管辖法院是()。

设随机变量X的密度函数为则X的分布函数为()。

【2014华夏银行】从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性()。

恪守新闻真实性，是新闻界共同的“铁律”，新闻的生命也在于此。任何细节的()，都是新闻工作的()，都是新闻工作者的()。填入划横线部分最恰当的一项是()。

设有关系R，S和T如下。关系T是由关系R和S经过()得到的。R

下列关于类成员的叙述中，正确的是()。

以下关于套利行为描述正确的是(　　)。