某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

admin2021-02-01 60

问题某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

选项 A、责令限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权

答案A

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％。本题中净资本与风险资本准备的比例小于100％。第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

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某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

期货法律法规

期货从业资格

李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应(　　)。

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

银行或者其它金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其它保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的可处以无期徒刑。(　　)

单位以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格，情节严重的，(　　)。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行研究市场信息的职责。(　　)

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有(　　)。

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。(　　)

期货交易的交割仓库由中国证监会统一指定。(　　)

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《公务员法》制定颁布实施，一单位组织学习讨论，下列说法正确的是()

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于l亿元人民币。()

工作总时差是()。

按成本核算的要求，企业应正确划分的各种费用界限有()。

以下对税收的作用及其与公民关系的相关叙述．错误的是()。

7，23，55，()

下列选项中，不属于西汉农业发展状况的是()

要使标签能够显示所需要的文本，则在程序中应设置（）属性的值。

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某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

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期货从业资格

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证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。( )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

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