某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

admin2021-02-01 19

问题某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

选项 A、责令限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权

答案A

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％。本题中净资本与风险资本准备的比例小于100％。第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

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期货从业资格

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某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

期货法律法规

期货从业资格

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币(　　)万元。

证券公司只能接受(　　)的期货公司的委托从事介绍业务。

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。(　　)

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。(　　)

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。(　　)

期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在(　　)个工作日内向协会报告。

期货交易所有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。(　　)

期货从业人员应当如实向投资者申明其(　　)，不得向投资者提供虚假文件、材料。

Hairlossisoneofthosethingswestilldonotunderstand.Sciencehas,ofcourse,shownthatmenaremorelikelythanwoment

下列有关贫血性心脏病的改变，不正确的是

使用毒副作用较强的药物应考虑的配伍方法是()

可能导致气胸的原因是

下列与用药有关的内容中，属于患者用药咨询的主要内容是()。

项目建设准备阶段的咨询包括()。

下列选项中，符合我国刑法关于罚金规定的是()(2013年一专一第3题)

Whatdoesthemanmean?

某期货公司的期末净资本为5 000万元，风险资本准备为5 500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

期货法律法规

期货从业资格

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )万元。

证券公司只能接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。( )

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。( )

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。( )

期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在( )个工作日内向协会报告。

期货交易所有( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。( )

期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。

Hairlossisoneofthosethingswestilldonotunderstand.Sciencehas,ofcourse,shownthatmenaremorelikelythanwoment

下列有关贫血性心脏病的改变，不正确的是

使用毒副作用较强的药物应考虑的配伍方法是()

可能导致气胸的原因是

下列与用药有关的内容中，属于患者用药咨询的主要内容是()。

项目建设准备阶段的咨询包括()。

下列选项中，符合我国刑法关于罚金规定的是()(2013年一专一第3题)

Whatdoesthemanmean?

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币(　　)万元。

证券公司只能接受(　　)的期货公司的委托从事介绍业务。

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。(　　)

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。(　　)

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。(　　)

期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在(　　)个工作日内向协会报告。

期货交易所有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。(　　)

期货从业人员应当如实向投资者申明其(　　)，不得向投资者提供虚假文件、材料。