我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括(　　)。

admin2009-11-19 46

问题我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括(　　)。

选项 A、《中华人民共和国证券法》
B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规还包括《证券公司内部控制指引》。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cJUg777K

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于持续督导说法正确的有()。Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是()。Ⅰ．转股期限越长，转股的期权价值越大，可转换公司债券的价值越高Ⅱ．股票波动率越大，期权价值越大，可转换公司债券的价值越高Ⅲ．转股价格越高，期权价值越大，可转换公司债券的价值
上市公司公开发行股票，以下构成障碍的有()。
保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。
下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有()。
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施()。Ⅰ．配偶持有发行人股份Ⅱ．通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ．尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
下列有关可供出售金融资产会计处理的表述中，正确的有()。Ⅰ．可供出售金融资产发生的减值损失应计入当期损益Ⅱ．取得可供出售金融资产发生的交易费用应计入资产成本Ⅲ．可供出售金融资产期末应采用摊余成本计量Ⅳ．可供出
根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ．依法向有关责任方追偿所得Ⅱ．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金Ⅲ．发行股票、可转换公司债券等证券时，申购冻结资
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施()。Ⅰ．配偶持有发行人股份Ⅱ．通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ．尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ．发行保荐工作报告存在
申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有()。Ⅰ．内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营Ⅱ．采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价Ⅲ

随机试题

下列有关项目资本金制度的表述中，正确的是（）。
以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程造价咨询企业资质的，由资质许可机关予以警告，并处1万元以上3万元以下的罚款，申请人(　　)年内不得再次申请工程造价咨询企业资质。
地基与基础工程应由总监理工程师(建设单位项目负责人)组织()进行工程验收。
下面的描述正确的是()
某税务师对代理企业进行审核时发现，该企业分两次向“某区某会议领导小组办公室”付款合计100万元。经过对该企业负责人询问得知，这是由于2016年在该区举办武术节，区委向辖区内的企业进行了捐赠摊派，该企业将这两笔支出计入了公益救济性捐赠支出，并全额在税前进行了
为了记住“老鼠”“桌子”这两个词，而进行“老鼠正在啃桌子”这样的联想，所运用的学习策略是()。
以下与苏格拉底“产婆术”的实质相一致的教学原则是()
所谓知识经济，是指建立在知识和信息的生产、分配和使用上的经济，是以智力资源的占有、配置以及知识的生产、分配和使用为最重要因素的经济。这段话主要是讲（）。
______consciousofmymoralobligationsasacitizen.
Changesinthewaypeoplelivebringaboutchangesinthejobsthattheydo.Moreandmorepeopleliveintownsandcitiesinste

最新回复(0)

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司公开发行股票，以下构成障碍的有()。

保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。

下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有()。

下列有关项目资本金制度的表述中，正确的是（）。

以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程造价咨询企业资质的，由资质许可机关予以警告，并处1万元以上3万元以下的罚款，申请人( )年内不得再次申请工程造价咨询企业资质。

地基与基础工程应由总监理工程师(建设单位项目负责人)组织()进行工程验收。

下面的描述正确的是()

为了记住“老鼠”“桌子”这两个词，而进行“老鼠正在啃桌子”这样的联想，所运用的学习策略是()。

以下与苏格拉底“产婆术”的实质相一致的教学原则是()

所谓知识经济，是指建立在知识和信息的生产、分配和使用上的经济，是以智力资源的占有、配置以及知识的生产、分配和使用为最重要因素的经济。这段话主要是讲（）。

______consciousofmymoralobligationsasacitizen.

Changesinthewaypeoplelivebringaboutchangesinthejobsthattheydo.Moreandmorepeopleliveintownsandcitiesinste

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括(　　)。

以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程造价咨询企业资质的，由资质许可机关予以警告，并处1万元以上3万元以下的罚款，申请人(　　)年内不得再次申请工程造价咨询企业资质。