(2001年考试真题)中国证监会在对A上市公司进行例行检查中，发现以下事实：(1)A公司于1995年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立，成立时的股本总额为8200万股(每股面值为人民币1元，下同)。1998年8月9日，A公司

admin2019-06-02 24

问题 (2001年考试真题)中国证监会在对A上市公司进行例行检查中，发现以下事实：(1)A公司于1995年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立，成立时的股本总额为8200万股(每股面值为人民币1元，下同)。1998年8月9日，A公司获准发行5000万股社会公众股，并于同年10月10日在证券交易所上市。此次发行完毕后，A公司的股本总额达到13200万股。(2)1999年9月5日，B企业将所持A公司股份680万股让给了宏达公司，从而使宏达公司持有A公司的股份达到800万股。直到同年9月15日，宏达公司未向A公司报告。(3)1999年10月6日，A公司董事会召开会议，通过了发行公司债券的方案和于同年11月25日召开临时股东大会审议发行公司债券方案的决定。在如期举行的临时股东大会上，除审议通过了发行公司债券的决议外，还根据控股股东C企业的提议，临时增加了一项增选一名公司董事的议案，并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。(4)为A公司出具2000年度审计报告审计报告的注册会计陈某，在2001年3月10日公司年度报告公布后，于同年3月20日购买了A公司2万股股票，并于同年4月8日抛售，获利3万余元；E证券公司的证券从业人员李某认为A公司的股票具有上涨潜力，于2001年3月15日购买了A公司股票1万股。要求：根据上述事实及有关法律规定，回答下列问题：
陈某、李某买卖A公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。

选项

答案①陈某买卖A公司股票的行为符合法律规定。理由：根据证券法的规定，为上市公司出具审计报告的人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。陈某是在审计报告公布5日后买卖A公司股票的，故符合法律规定。②李某买卖A公司股票的行为不符合法律规定。理由：根据证券法的规定，证券公司的从业人员在任期或者法定期间内，不得持有、买卖股票。李某为E证券公司从业人员，故买卖A公司股票不符合法律规定。

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cRj0777K

本试题收录于：中级经济法题库中级会计专业技术资格分类

中级经济法

中级会计专业技术资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

中级经济法

中级会计专业技术资格

根据《中华人民共和国仲裁法》的规定，下列各项中，可以适用《中华人民共和国仲裁法》进行仲裁的是()。

按照法律行为的成立是否需要具备法律规定的形式，法律行为可分为()。

股份有限公司董事会开会时，董事应亲自出席，董事因故不能出席时，可以书面委托代理人出席董事会。()

行为人超越代理权而以被代理人名义订立的合同，且相对人知道该情形的，相对人可以催告被代理人在1个月内予以追认，被代理人未作表示的，视为同意追认，该合同有效。()

关于企业所得税的纳税地点，下列表述正确的有()。

供用电合同的履行地点，当事人没有约定或者约定不明确的，供电设施的产权分界处为履行地点。()

直流电流对人体也有伤害作用，其伤害程度一般较交流电流重。()

ARDS时，出现的症状不正确的是

美容服务的需求弹性属于

治疗成人股骨头缺血性坏死，下列哪项措施应特殊强调

白喉棒状杆菌支原体

载体应具备的条件有

医疗机构制剂配制品种应是()。

当城市产业结构重组时，将会带来______的重组。

“卑鄙是卑鄙者的通行证，高尚是高尚者的墓志铭”出自()。

(1)出台政策救市(2)市场需求减弱(3)产品价格下跌(4)金融风暴爆发(5)全球经济低迷