某客户在办理外汇业务时向银行人员询问如何能在规定外多换2’万美元，该工作人员不当做法是( )。

admin2022-04-12 35

问题某客户在办理外汇业务时向银行人员询问如何能在规定外多换2’万美元，该工作人员不当做法是( )。

选项 A、建议客户明年再来结汇
B、担心“监管规避”方面违规，告诉客户没有办法
C、建议其购买外汇产品
D、建议客户将钱转入家人帐户再结汇

答案B

解析监管规避指银行业从业人员应当在业务活动中树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定，但从业人员可以在法律允许范围内为客户提供建议。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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某客户在办理外汇业务时向银行人员询问如何能在规定外多换2’万美元，该工作人员不当做法是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形，不予重组将严重危害金融秩序、损害公众利益的，同务院银行业监督管理机构有权予以重组。()

国有控股银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，构成职务侵占罪。()

市场风险是银行最为复杂的风险种类，也是银行面临的最主要的风险。()(2010年下半年)

中国人民银行作为特殊的国家机关，可以依赖《中国人民银行法》的有关规定从事以取得盈利为目的的金融业务活动。()

根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。()

银行金融创新最终体现为银行风险的完全规避。（）

政策性银行按照分类指导、“一行一策”的原则，推进改革，三家政策性银行一起全面推行商业化运作，对政策性业务实行公丌透明招标制。()(2010年下半年)

中国人民银行向全国银行间债券市场发行的中央银行票据的特征有()。

我国银行的担保业务分为（）

授信业务包括()。

A．厚朴B．茯苓C．两者都选D．两者都不选厚朴温中汤的药物组成中有

A．麻风病B．狂犬病C．风疹D．鼠疫E．流行性腮腺炎上述各项，属于乙类传染病的是()

治疗颞下颌关节强直引起的开口困难可选用

《危险废物贮存污染控制标准》(GB18597—2001)中规定，有关危险废物贮存设施基础防渗的说法正确的是()。

职业危害控制的主要技术措施包括工程技术措施、个体防护措施和组织管理措施等。控制粉尘危害的根本途径是()

关于千斤顶使用要求的说法，错误的是()。[2014年真题]

Maybeeveryonehastroubleinlearningnewwords.Itisnoteasytorememberandusethem【C16】Thefollowing【C17】will

依据《刑事诉讼法》的规定，表示刑事诉讼的开始，表明公安机关的侦查活动有了合法依据的刑事诉讼的一个独立程序是()。

1643年(崇祯十六年)，()攻下承天，被推为“奉天倡义文武大元帅”。

某客户在办理外汇业务时向银行人员询问如何能在规定外多换2’万美元，该工作人员不当做法是( )。

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国有控股银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，构成职务侵占罪。()

市场风险是银行最为复杂的风险种类，也是银行面临的最主要的风险。()(2010年下半年)

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我国银行的担保业务分为（）

授信业务包括()。

A．厚朴B．茯苓C．两者都选D．两者都不选厚朴温中汤的药物组成中有

A．麻风病B．狂犬病C．风疹D．鼠疫E．流行性腮腺炎上述各项，属于乙类传染病的是()

治疗颞下颌关节强直引起的开口困难可选用

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