首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
admin
2013-10-03
44
问题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
选项
A、将最多的产品销售给投资者
B、将适当的产品销售给适当的投资者
C、将最新的产品销售给投资者
D、将收益最好的产品销售给投资者
答案
B
解析
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第2条规定,期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cUog777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
票据法上的非票据关系直接根据()而发生。
根据《合同法》的规定,()属于效力待定的合同。
狭义的知识产权小包括()。
以下情形中,经批准可以免缴个人所得税的是()。
A公司(国有企业)作为主发起人,联合B、C公司共发起设立D股份有限公司,注册资本为25000万元。其中A公司按评估后净资产折股10970万股,享有62%的股权;B、C公司各出资6000万元,分别享有19%的股份。A公司、D公司适用的所得税税率为33%
下列关于财务报告的描述,正确的有( )。
甲公司和乙公司均为一般纳税人。20×1年5月9日,甲公司委托乙公司加工一批商品,发出材料一批,共计60000元。5月20日,商品加工完成,甲公司取得的增值税专用发票上注明的加工费为8000元,增值税为1360元,该批商品收回后将用于销售。5月22日,甲公司
根据我国公司法的有关规定,股份有限公司的创立大会可以行使以下职权()。
以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告,并予以公告。
受托人违背管理职责,不当处理信托事务,造成信托财产损失的,委托人在知道或者应当知道该事由之日起()内。有权向人民法院申请撤销该行为。
随机试题
假设用于通信的电文由字符集{a,b,c,d,e,f,g,h}中的字母构成,这8个字母在电文中出现的概率分别为{0.07,0.19,0.02,0.06,0.32,0.03,0.21,0.10}。(1)为这8个字母设计哈夫曼编码。(2)若用三位二进制数(0
ThemayorofBeijingsaysthatallconstructionwork______bynextyear.
【2001年第57题】减小混凝土收缩,以下哪种措施最有效?
(2006)组成四冲程内燃机定压加热循环的四个过程是()。
对于掺用缓凝型外加剂、矿物掺合料或有抗渗性要求的混凝土,覆盖浇水养护的时间不得少于()。
按照现行规定,评估基准日通常与经济行为实现日相距不超过()。
甲公司为上市公司。2013年至2015年,甲公司及其子公司乙公司发生的有关交易或事项如下:经董事会批准,甲公司2013年1月1日实施股权激励计划,其主要内容为:甲公司向乙公司50名管理人员每人授予1万份现金股票增值权。行权条件为乙公司2013年度
资产负债表日至财务报告批准报出日之间存货售价发生波动的,如有确凿证据表明其对资产负债表日存货已经存在的情况提供了新的证据,应当作为非调整事项进行处理。()
甲所持有的一张支票遗失后,向法院申请公示催告。在公示催告期间内,乙持一张支票到法院申报权利,甲确认该支票就是其所遗失的支票,但是乙主张自己已经善意取得该支票上的权利。根据票据法律制度的规定,下列表述中,正确的是()。
企业进行国际投资时,所采用的具体形式目前主要有()。
最新回复
(
0
)