关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是( )。 Ⅰ．货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0 Ⅱ．封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回 Ⅲ．混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低

admin2017-10-08 60

问题关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是( )。
Ⅰ．货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0
Ⅱ．封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回
Ⅲ．混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费
Ⅳ．ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同。即使是同一开放式基金品种，由于买卖金额不同、收费模式不同(如前端收费和后端收费)，也可能适用不同的费率水平。有的基金品种，如货币市场基金是不收取申购和赎回费的。Ⅰ项的表述正确。
不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异。即使是同一类别的基金，计提管理费的方式也可能不同。例如，有的管理人会在招募说明书中约定，如果基金资产净值低于某一标准将停止计提管理费；对于一些特殊的基金品种，如货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用。所有这些条款是管理人计提基金运作费用的依据，也是投资者合理预期投资收益水平的重要标准。Ⅲ项的表述正确。
不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同，基金产品的流动性不同。例如，封闭式基金主要通过交易所进行交易；开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回；而个别开放式基金品种，如ETF既可在交易所上市交易，也可在一级市场上以组合证券进行申购和赎回。Ⅳ项的表述正确。
封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。Ⅱ项的表述错误。

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基金从业资格

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()％时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

()取决于投资者的风险厌恶程度。

如果以X表示执行价格，ST代表标的资产的到期日价格，则欧式看涨期权空头的损益为()。

目前常用的风险价值模型技术不包括()。

基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值技术，提出的四种方法不包括()。

关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是()。

以下属于证券交收内容的是()。

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()是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。

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全厂性火炬应布置在工艺生产装置、易燃和可燃液体与液化石油气等可燃气体的储罐区和装卸区，以及全厂性重要辅助生产设施及人员集中场所()。

建立会计人员诚信档案是开展会计职业道德教育的有效方式。下列各项中，应记入诚信档案的是(　　)。

下列各项中，应征收土地增值税的是()。

在电子邮件地址中，符号@前面的部分是()。

(厦门大学2011年初试真题)同一凭证，由两方或者两方以上当事人签订并各执一份的，应当由各方就所执的一份各自全额贴花。()

IEEE802规范定义了网卡如何访问传输介质，以及如何在传输介质上传输数据的方法。其中，()是重要的局域网协议。

下面描述中不属于软件需求分析阶段任务的是()。

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