守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守( )。 Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ．证监会发布的各类部门规章 Ⅲ．基金公司内部工作规程 Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则

admin2022-12-30 71

问题守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守(       )。
  Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
  Ⅱ．证监会发布的各类部门规章
  Ⅲ．基金公司内部工作规程
  Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、I
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析守法合规调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cZDD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

对实施暴力行为的精神病人的强制医疗程序，下列选项说法正确的是：()

下列哪一选项体现直接言词原则的要求?()

杰克为美国人，其因酒后驾驶撞死我国公民赵某被A省B市交警查获，后因涉嫌交通肇事罪被B市公安机关立案侦查，关于此案：关于人民法院通知的途径，下列说法正确的是：()

防治滑坡的方法可归纳为“减、排、挡、固”四字经验。关于这四字经验的说法中正确的是()。

地下采空区是指采矿活动中随矿石开采留下的可能诱发矿山灾害的空间。采空区的处理方法不包括()。

依据《金属非金属矿山安全规程》，有人员作业场所的井下气象条件符合要求的是()。

影响矿山生产活动的自然和地质灾害主要有暴雨、洪水、泥石流、山体崩塌、滑坡、滚石、地震、台风、海啸、暴风雪、雷电、放射性等。下列关于各类灾害的说法中正确的是()。

尾矿库排洪构筑物应进行结构计算，结构计算应满足相应水工建筑物设计规范要求。下列关于尾矿库排洪构筑物的说法中正确的是()。

以下关于道德与法律的联系的说法错误的是()。

会计制度设计

下列方法中，用于处理变价清算财产的有()

试述行政发展的基本特点。

观察者因看到榜样受到强化而如同自己也受到强化一样，这称为()

大剂量地塞米松抑制试验皮质醇抑制超过50％，可考虑为

男孩，左肘摔伤急诊就医，小夹板外固定后，前臂高度肿胀，手部青白发凉，麻木无力，经拍X线片，诊断为左肱骨髁上骨折，若不及时处理，其最可能的后果是

动力黏性系数μ的单位是Pa。s用M、T、L表示μ的量纲是()。

干粉灭火系统的干粉储存容器是用来储存干粉灭火剂的容器，一般为()。

资本是投资者为开展生产经营活动而投入的资金。会计上的资本指的是投资者投入的资本,包括债权人投入的资本。()

下列属于票据功能的有()。