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  3. 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守( )。 Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ．证监会发布的各类部门规章 Ⅲ．基金公司内部工作规程 Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守( )。 Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ．证监会发布的各类部门规章 Ⅲ．基金公司内部工作规程 Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则

admin2022-12-30  51
问题 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守(          )。
  Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
  Ⅱ．证监会发布的各类部门规章
  Ⅲ．基金公司内部工作规程
  Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、I
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 守法合规调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。
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