证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括( )。

admin2011-03-22 50

问题证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括( )。

由于代理买卖证券指令完全由客户发出，故不存在道德风险。故选B。

选项 A、法律风险
B、道德风险
C、管理风险
D、技术风险

答案B

解析解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行；买卖成交后，再制作买卖成交报告单交付客户。(　　)
当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。(　　)
如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。(　　)
根据市场需要，证券交易所和证券业协会可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。(　　)
宏观经济分析的意义在于把握证券市场的总体变动趋势、判断整个证券市场和个别证券的投资价值、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向。(　　)
根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。(　　)
从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所收取的期权费。(　　)
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