中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有( )。

admin2018-10-25 42

问题中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有( )。

选项 A、向公司出具关注函，并抄送其主要股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,C,D

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：(一)向公司出具关注函，并抄送其主要股东；(二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；(三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；(四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

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中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

以下属于企业筹资管理的目标是()。

下列各种风险应对措施中，属于减少风险的有()。

某企业预计的资本结构中，债务资本与权益资本的比例为1：4，债务税前资本成本为10％。目前市场上的无风险报酬率为5％，市场风险溢价为9％，公司股票的β系数为1．5，所得税税率为5％，则加权平均资本成本为()。

某公司业务人员的固定工资为800元／月，对于销售量超过100件的部分，业务人员还可以按每件100元提成，则业务人员的工资属于()。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

建构学习的核心目标是()

设A～B，求a，b；

治疗气虚下陷，脱肛、子宫脱垂等症，黄芪宜配伍的药物是

A．右上腹阵发性绞痛。常于进食油腻、饱餐后发病B．腹痛，起病急骤，病情迅速恶化C．转移性右下腹痛D．腰腹部绞痛，伴有血尿E．阵发性腹痛，伴有呕吐、腹泻急性胆囊炎常见的临床表现是

【2005年第120题，2007年第144题】下列建筑材料，哪一类的抗震性能最好?

某贷款项目，银行贷款年利率为8%时，财务净现值为33.82万元；银行贷款年利率为10%时，财务净现值为-16.64万元，当银行贷款年利率为(　　)时，企业财务净现值恰好为零。

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在管理方式上，现代人力资源管理采取()。

组成CPU的主要部件是控制器和()。

NotonlyIbutalsoJaneandMary______tiredofhavingoneexaminationafteranother.

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