刘某为甲公司的董事。甲公司与乙公司签订一购销合同，甲公司在预先支付了数额巨大的货款后得知，乙公司已经严重亏损，资不抵债，没有任何履约能力，且甲公司的预付款已被当地银行划走抵充银行欠款。刘某得知这一消息，认为此次公司损失巨大，必定会影响本公司股票价格。他首先

admin2014-12-24 70

问题刘某为甲公司的董事。甲公司与乙公司签订一购销合同，甲公司在预先支付了数额巨大的货款后得知，乙公司已经严重亏损，资不抵债，没有任何履约能力，且甲公司的预付款已被当地银行划走抵充银行欠款。刘某得知这一消息，认为此次公司损失巨大，必定会影响本公司股票价格。他首先将自己手中的本公司股票抛售，还建议好友王某等人也抛出该股票。半月后，甲乙公司购销合同事宜通过媒体向社会公布，消息一出，甲公司股价跌落50%。问：(1)刘某的行为是什么违法行为?2)我国法律规定的该违法行为的主体包括哪些人?(3)依据《证券法》，应对刘某如何处理?

选项

答案(1)刘某的行为属于内幕交易行为。 (2)内幕交易行为的主体具体包括下列人员：①发行人的董事、监事及有关的高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员及公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获得公司有关内幕信息的人员；④证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券的发行交易进行管理的其他人员，担任保荐、承销工作的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑤中国证监会规定的有关人员。 (3)对内幕交易行为的参与人员，依证券法的规定，应责令依法处理非法获得的证券、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ceqx777K

本试题收录于：金融法题库法学类分类

金融法

法学类

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融法

法学类

专属经济区既不属于领海，也不属于公海，而是________。

根据冲突规范中系属的不同规定，冲突规范可以分为、、和四种类型。

按照我国《公司法》的规定，有限责任公司的设立应具备哪些条件。

《消法》第39条规定了以下________：与经营者协商和解；请求消费者协会或者依法成立的其他调解组织调解；向有关行政部门投诉；根据与经营者达成的仲裁协议提请仲裁机构仲裁；向人民法院提起诉讼。

公民的基本义务：和；遵守《宪法》和法律，保守国家秘密，爱护公共财产，遵守劳动纪律。遵守公共秩序，遵守社会公德；维护国家安全、荣誉和利益；保卫祖国，依法服兵役和参加民兵组织；依法纳税。

简述商业银行的设立条件。

征税对象是区别不同税种的主要标志。()

个体经济户和个人在进行款项结算时可以采用的结算方式有()。

_、只能用于转账，不能用以支取现金的支票。

劳动过程不仅具有抽象的一般性质，而且具有特定的社会形式。这种社会形式主要指()。

肠外营养支持时，使用大量高渗葡萄糖不易引起的危害是

A．解表散寒，行气宽中，解鱼蟹毒B．祛风解表，消肿排脓C．发汗解表，温经通脉，助阳化气D．发汗解表，温中止呕，温肺止咳E．祛风解表，胜湿止痛，止痉防风的功效是

肝素的抗凝血作用特点

下列工作中，不属于GIS需求分析阶段工作的是()。

小凡年满10周岁，精神健康，智力超常。小凡与甲公司签订委托合同，甲公司授权小凡以甲公司名义与其认为优秀的老师签订约课合同。下列有关说法中，正确的是()。

组建QC小组的程序有()。

一个科技单位除主专业以外，还要配备相应的辅助专业和相关专业人员。()

CTOD(“04—01—01”)+20的结果是__________。

金融法

法学类