下列有理财师行为符合基本行为准则的是( )。

admin2018-07-21 50

问题下列有理财师行为符合基本行为准则的是( )。

选项 A、在与客户签订金融理财服务合同后，从业人员应立即为客户建立独立账户，并在服务过程中为其提供详细、完整的会计记录
B、理财师应当为客户提供及时周到的服务，当发现权威机构推荐的理财产品时，应立即建议客户购买
C、在任何情况下，未经客户书面许可，都不得向第三方透露任何有关客户的个人信息
D、理财师应当将服务限定在所能胜任的范围内，如果客户有超出胜任能力范围的要求，只能放弃该客户

答案A

解析 B项，根据恪尽职守原则规定，金融理财师应根据客户的具体情况提供并实施有针对性的理财建议：对向客户推荐的理财产品进行调查，并非是权威机构推荐的产品就可以。故B项错误。C项，根据保守秘密原则规定，金融理财师在建立咨询或经纪人账户、为达成交易、或协议中所默许的其他情形；依法要求披露信息：针对失职投诉，金融理财师进行申辩时；与客户之间产生民事纠纷需要披露时可以使用客户信息。故C项说法错误。D项，根据专业胜任原则要求，金融理财师为客户定制理财方案必须在自己能力范围内，对于那些专业能力范围之外的领域，金融理财师应咨询或向客户推荐能够胜任的专业人士，而不是放弃客户。故D项说法错误。因此本题答案为A。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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下列有理财师行为符合基本行为准则的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

货币市场是专门融通短期资金和交易期限在一年以内(包括一年)的有价证券市场。()

我国短期政府债券一般采取()发行。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后12个月内，不得买卖该种股票。()

对个人理财业务产生直接影响的微观因素主要是金融市场。()

陈一于2010年1月16日在某商业银行认购了由A基金管理有限公司发行的B基金10000份，则下列关于该证券投资基金当事人的判断错误的有()。

某客户2011年年初以每股18元的价格购买了100股某公司股票，2011年每股共得到0.30元的红利，若年底时该公司股票价格为每股21元，则该笔投资的持有期收益率为()。

认购期一般按照基金面值1元钱购买基金，认购费率通常要高于申购费率。()

假定年利率为8%，某投资者欲在2年内每年年初收回10000元，那么这笔年金的现值为()元。(不考虑利息税)

当汇率变化时，若预期本币升值，则个人理财的策略为()。

公开披露的基金信息不包括()。

下列哪种说法是错误的?()(2006／2／16)

尿渗透压降低常见于

重金属检查法的第一法使用的试剂有

张某在2015年1月成为某期货公司的债权人，但期货公司对张某的债务届期不能清偿。下列说法错误的是()。

在下列各项中，能够影响特定资产组合β系数的有()。

下列各项中，不会引起负债和所有者权益同时发生变动的有()。

一种三个月期(90天)的美国国库券面值为1000美元，发行时的售价为990美元，试计算其贴现收益率和债券等价收益率(计算结果保留小数点后四位数字)。

wecan’tgetseemsbetterthanwehave.

LatinoyouthsneedbettereducationforArizonatotakefulladvantageofthepossibilitiesthen-explodingpopulationoffers.Ar

下列有理财师行为符合基本行为准则的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

货币市场是专门融通短期资金和交易期限在一年以内(包括一年)的有价证券市场。()

我国短期政府债券一般采取()发行。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后12个月内，不得买卖该种股票。()

对个人理财业务产生直接影响的微观因素主要是金融市场。()

陈一于2010年1月16日在某商业银行认购了由A基金管理有限公司发行的B基金10000份，则下列关于该证券投资基金当事人的判断错误的有()。

某客户2011年年初以每股18元的价格购买了100股某公司股票，2011年每股共得到0.30元的红利，若年底时该公司股票价格为每股21元，则该笔投资的持有期收益率为()。

认购期一般按照基金面值1元钱购买基金，认购费率通常要高于申购费率。()

假定年利率为8%，某投资者欲在2年内每年年初收回10000元，那么这笔年金的现值为()元。(不考虑利息税)

当汇率变化时，若预期本币升值，则个人理财的策略为()。

公开披露的基金信息不包括()。

下列哪种说法是错误的?()(2006／2／16)

尿渗透压降低常见于

重金属检查法的第一法使用的试剂有

张某在2015年1月成为某期货公司的债权人，但期货公司对张某的债务届期不能清偿。下列说法错误的是()。

在下列各项中，能够影响特定资产组合β系数的有()。

下列各项中，不会引起负债和所有者权益同时发生变动的有()。

一种三个月期(90天)的美国国库券面值为1000美元，发行时的售价为990美元，试计算其贴现收益率和债券等价收益率(计算结果保留小数点后四位数字)。

______wecan’tgetseemsbetterthan______wehave.

LatinoyouthsneedbettereducationforArizonatotakefulladvantageofthepossibilitiesthen-explodingpopulationoffers.Ar

wecan’tgetseemsbetterthanwehave.