证券业从业人员诚信信息的用途有( )。

admin2009-12-04 40

问题证券业从业人员诚信信息的用途有( )。

选项 A、作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B、作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C、作为证券从业机构招聘人员的参考
D、作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

答案A,B,C,D

解析除A,B,C,D四项外，证券业从业人员诚信信息的用途还包括：①作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据；②作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；③作为协会推荐有关人选或组织行业评比的依据；④作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考；⑤其他合法用途。

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证券业从业人员诚信信息的用途有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司发行的可转换债券在发行结束后(　　)，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。

无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1；B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以买进哪一个证券?(　　)

关于重置成本，下列说法错误的是(　　)。

金融债券存续期间，发行人应于每年(　　)前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。

当前，我国金融债券主要是由(　　)来发行。

下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有(　　)。

形成高效运作的经理层的前提条件是公司必须建立和形成一套科学的市场化的制度。这些制度主要包括(　　)。

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，(　　)。

独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括(　　)。

证券营业部的业务差错一般分为以下(　　)种类。

A、直接固位体作用B、冠内固位体作用C、冠外固位体作用D、间接固位体作用E、以上都不是D

通过抑制虫体乙酰胆碱，造成神经肌肉接头处乙酰胆碱堆积，神经肌肉兴奋性增高，肌张力增强，使虫体肌肉麻痹，从而排出体外的药物是()。

在事件风险量的区域图中，若某事件经过风险评估，处于风险区A，则应采取措施降低其概率，可使它移位至()。

下列不属于贷款或信用卡的逾期记录与实际不符的异议类型的是()。

相对于自行销售方式，房地产开发企业选择商品房委托代理销售方式的不利之处是销售渠道的()。

公司不得收购本公司的股票，但为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时除外。()

对申请注册的商标，对初步审定公告的商标，自公告之日起一定期限内，在先权利人、利害关系人或者任何人认为违反《商标法》相关规定的，可以向商标局提出异议。根据商标法律制度的规定，该期限是()。

根据我国《公司法》的规定，下列选项中，属于有限责任公司监事会职权的有()。

证券业从业人员诚信信息的用途有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司发行的可转换债券在发行结束后( )，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。

无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1；B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以买进哪一个证券?( )

关于重置成本，下列说法错误的是( )。

金融债券存续期间，发行人应于每年( )前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。

当前，我国金融债券主要是由( )来发行。

下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有( )。

形成高效运作的经理层的前提条件是公司必须建立和形成一套科学的市场化的制度。这些制度主要包括( )。

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。

独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括( )。

证券营业部的业务差错一般分为以下( )种类。

A、直接固位体作用B、冠内固位体作用C、冠外固位体作用D、间接固位体作用E、以上都不是D

通过抑制虫体乙酰胆碱，造成神经肌肉接头处乙酰胆碱堆积，神经肌肉兴奋性增高，肌张力增强，使虫体肌肉麻痹，从而排出体外的药物是()。

在事件风险量的区域图中，若某事件经过风险评估，处于风险区A，则应采取措施降低其概率，可使它移位至()。

下列不属于贷款或信用卡的逾期记录与实际不符的异议类型的是()。

相对于自行销售方式，房地产开发企业选择商品房委托代理销售方式的不利之处是销售渠道的()。

公司不得收购本公司的股票，但为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时除外。()

对申请注册的商标，对初步审定公告的商标，自公告之日起一定期限内，在先权利人、利害关系人或者任何人认为违反《商标法》相关规定的，可以向商标局提出异议。根据商标法律制度的规定，该期限是()。

根据我国《公司法》的规定，下列选项中，属于有限责任公司监事会职权的有()。

上市公司发行的可转换债券在发行结束后(　　)，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。

无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1；B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以买进哪一个证券?(　　)

关于重置成本，下列说法错误的是(　　)。

金融债券存续期间，发行人应于每年(　　)前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。

当前，我国金融债券主要是由(　　)来发行。

下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有(　　)。

形成高效运作的经理层的前提条件是公司必须建立和形成一套科学的市场化的制度。这些制度主要包括(　　)。

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，(　　)。

独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括(　　)。

证券营业部的业务差错一般分为以下(　　)种类。