刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2015年3月真题] 根据上述事实，请回答以下小题。刘某可能受到的纪律惩戒是( )。

admin2019-03-12 71

问题刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2015年3月真题]
根据上述事实，请回答以下小题。
刘某可能受到的纪律惩戒是( )。

选项 A、暂停从业资格
B、公开谴责
C、训诫
D、罚款

答案A，B，C

解析 A项，《期货从业人执业行为准则(修订)》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。B项，第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。C项，第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cobg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2015年3月真题] 根据上述事实，请回答以下小题。刘某可能受到的纪律惩戒是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所会员大会结束之日起(　　)日内，期货交易所应当将大会全部文件报告(　　)。

期货交易所(　　)。

下列属于中国期货业协会的职责的有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有(　　)。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

某运输公司的一艘轮船在长江上航行，往返于甲、乙两地之间。在晴天该轮船每天可往返15次，雨天每天可往返10次。在某些天内，该轮船共往返了120次，平均每天往返12次，假设这些天不是晴天就是雨天，则其中有几天是晴天?

库尔特·卢因把人看作是在一个力场上活动的，力场内并存着____________和遏制力，人的行为便是场内诸力作用的产物。

其诊断为其首选方剂为

后张法预应力混凝土构件孔道压浆控制指标包括()。

适用于简支梁桥施工的方法包括(　　)。

下列项目中，应计入营业外支出的是（）。

根据人民币银行结算账户管理的有关规定，存款人申请开立的下列人民币银行结算账户中，应当报送中国人民银行当地分支行核准的有()。

行政法规范在对行政关系加以调整后所形成的一种行政法上的权利义务关系即行政法律关系，下列不属于行政法律关系特征的一项是()。

宽度为27，高度为4的满N叉树总共有()个结点。

下列关于队列的叙述中正确的是

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2015年3月真题] 根据上述事实，请回答以下小题。 刘某可能受到的纪律惩戒是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告( )。

期货交易所( )。

下列属于中国期货业协会的职责的有( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有( )。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有( )。

某运输公司的一艘轮船在长江上航行，往返于甲、乙两地之间。在晴天该轮船每天可往返15次，雨天每天可往返10次。在某些天内，该轮船共往返了120次，平均每天往返12次，假设这些天不是晴天就是雨天，则其中有几天是晴天?

库尔特·卢因把人看作是在一个力场上活动的，力场内并存着____________和遏制力，人的行为便是场内诸力作用的产物。

其诊断为其首选方剂为

后张法预应力混凝土构件孔道压浆控制指标包括()。

适用于简支梁桥施工的方法包括( )。

下列项目中，应计入营业外支出的是（）。

根据人民币银行结算账户管理的有关规定，存款人申请开立的下列人民币银行结算账户中，应当报送中国人民银行当地分支行核准的有()。

行政法规范在对行政关系加以调整后所形成的一种行政法上的权利义务关系即行政法律关系，下列不属于行政法律关系特征的一项是()。

宽度为27，高度为4的满N叉树总共有()个结点。

下列关于队列的叙述中正确的是

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2015年3月真题] 根据上述事实，请回答以下小题。刘某可能受到的纪律惩戒是( )。

期货交易所会员大会结束之日起(　　)日内，期货交易所应当将大会全部文件报告(　　)。

期货交易所(　　)。

下列属于中国期货业协会的职责的有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有(　　)。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

适用于简支梁桥施工的方法包括(　　)。