根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )等。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅲ．建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分

admin2022-01-20 91

问题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )等。
Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅲ．建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
Ⅳ．严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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下列不属于QDII基金产品的特点的是()。

由某公司2014年年末资产负债表中的数据得知，该公司2014年年末总资产价值2000万元，负债总额为500万元，所有者权益总额为1500万元。则该公司权益乘数为()。

假设某公司股票为20元／股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公司融券1000股该公司股票并卖出，融券月利率为3％。若1个月后，该公司股票下跌至13元／股，该投资者的收益为()元。

下列关于时间和贴现率对价值的影响，说法正确的是()。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

关于基金业绩评价的意义，下列错误的是()。

欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括()。

下列关于基金业绩评价的时期选择的说法中，不正确的是()。

以下不属于基金业绩评价需要考虑的因素是()。

A．逍遥散B．真人养脏汤C．易黄汤D．桑螵蛸散E．参苓白术散治疗脾肾虚寒，肠失固涩所致之久泻久痢，宜用的方剂是

下列钙拮抗药中，主要用于治疗脑血管病的药物是

城市热力管道在实施焊接前，应根据焊接工艺试验结果编写焊接工艺方案，方案应包括以下主要内容：管材、板材性能和焊接材料；焊接方法；焊接电流的选择；()。

下列行为违反了《建设工程安全生产管理条例》的是(　　)。

YourT-shirtissocool.Couldyoutellme______?

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在一个VisualFoxPro数据表文件中有2个通用字段和3个备注字段,该数据表的备注文件数目是

TheislandofGreatBritainitselfisdividedintothefollowingpartsEXCEPT

Thereisapopularbeliefamongparentsthatschoolsarenolongerinterestinginspelling.Thisis,however,a【S1】______Noscho

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2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

关于基金业绩评价的意义，下列错误的是()。

欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括()。

下列关于基金业绩评价的时期选择的说法中，不正确的是()。

以下不属于基金业绩评价需要考虑的因素是()。

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在一个VisualFoxPro数据表文件中有2个通用字段和3个备注字段,该数据表的备注文件数目是

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