下列说法正确的有( )。 Ⅰ．首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格 Ⅱ．与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行 Ⅲ．战略投资者可

admin2017-09-21 65

问题下列说法正确的有( )。
Ⅰ．首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格
Ⅱ．与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
Ⅲ．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本地配售的股票持有期限不少于12个月
Ⅳ．询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月

选项 A、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

下列关于基金投资顾问机构的说法，正确的是()。

下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的是()。

在基金市场上，存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用的不同，基金市场的参与主体可以分为()。Ⅰ．基金当事人Ⅱ．基金市场服务机构Ⅲ．基金监管机构Ⅳ．自律组织

独立第三方销售公司代销的特点不包括()。

内部控制的()是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括()。

负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()。

基金经理人在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自发生变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

基金管理人应当在封闭式基金基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

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下列事件的事件过程中，参数是输入字符ASCII码的是(　　)。

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