期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的( )中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。

admin2021-04-29  17

问题 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的(      )中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。

选项 A、月度报告
B、季度报告
C、年度报告
D、半年报

答案B,C

解析 《期货公司投资咨询业务试行办法》第29条规定,期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
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