首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
admin
2022-01-20
42
问题
下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
选项
A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B、禁止向他人提供基金未公开的信息
C、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
D、违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
答案
B
解析
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益;②违规向他人提供基金未公开的信息;③诋毁其他基金、销售机构或销售人员;④散布虚假信息,扰乱市场秩序;⑤同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务;⑥违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易;⑦违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;⑧承诺利用基金资产进行利益输送;⑨以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;⑩挪用投资者的交易资金或基金份额;⑩从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。故选B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cshg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
一般而言,()是风险很小的投资方式,是短期投资的良好选择。
标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展的是()。
按GIPS的规定,计算某只基金在某年的总收益率时,应当包括()。Ⅰ.所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50%的各项损失Ⅱ.所有已经实现的回报和损失Ⅲ.所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50%的各项回报Ⅳ.所有未实
下列关于认购权证持有人的权利的说法中,正确的是()。Ⅰ.有参与公司股东大会的权利Ⅱ.有参与公司分红的权利Ⅲ.有在约定时间按约定价格购入股票的权利Ⅳ.有放弃行权的权利
假设某公司股票为20元/股,某投资者通过研究分析,预测该公司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公司融券1000股该公司股票并卖出,融券月利率为3%。若1个月后,该公司股票下跌至13元/股,该投资者的收益为()元。
已知某风险组合的期望报酬率和标准差分别为10%和20%,无风险报酬率为5%,假设某投资者可以按无风险利率取得资金,将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合,则投资人总期望报酬率和总标准差分别为()。
随着市场有效性的逐渐(),投资者在投资产品上将更倾向于选择()。
下列关于做市商与经纪人的区别说法错误的是()。
()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式,也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。
属于银行间债券市场的交易制度的是()。①公开市场一级交易商制度②经纪人制度③做市商制度④结算代理制度
随机试题
A、(2465)B、(2467)C、(3575)D、(3577)B自然连接要求被连接的两个关系有若干相同的属性名。本题R和S相同属性名是B。公共属性出现一次,把字段B中具有相同值的记录连接起来,所以结
根据《建设工程安全生产管理条例》,建筑施工企业的管理人员和作业人员每()应至少进行一次安全教育培训并考核合格。
律师工作报告是发行人律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。()
下列各项属于适应性现场培训程序的有()。
柏拉图在《理想国》中提出的四种美德是()。
下列选项中,属于狭义的法律适用的是()。
下面不属于软件需求分析阶段工作的是
Picasso’s______abilitywasapparentinhisearlyyouthwhenhestarteddrawingsketches.
Scientiststhinklaser(be)______oneofthemostusefultoolstoday.
Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.Youarerequiredtowriteabusinessletteraccordingtothefollowin
最新回复
(
0
)