2. 司法
  3. 下列行为合法的是：

下列行为合法的是：

admin2009-01-19  40
问题 下列行为合法的是：
选项 A、为股票发行出具审计报告的专业机构，在该股票承销之日起第六个月开始买卖该种股票
B、为上市公司出具资产评估报告文件的人员，自资产评估报告完成并公布后第14日，买卖该种股票
C、某证券公司使用自有资金以其客户张某的名义买人某公司股票
D、李某原为一私营企业主，后因经验丰富，管理企业有方，被聘为上海证券交易所负责人后，仍持有在上海证券交易所上市的长虹集团的股票
答案2
解析 根据《证券法》第45条的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。因此选项A中的行为不合法，选项B中的行为合法。《证券法》第79条规定：“禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：……(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券……”C项中的行为是损害客户利益的欺诈行为，因此不合法。同法第43条规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”故D项不应入选。
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试卷一

法律职业资格

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