按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括( )。

admin2013-06-03 45

问题按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括( )。

选项 A、遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务
B、积极配合监管人员的现场检查
C、了解客户账户开立、资金调拨的用途
D、及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易
E、对执法机关的要求尽量满足，对暂时不能解决的要求，应耐心说明情况

答案A,D

解析按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括：从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。所以，本题的正确答案为A、D。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

随机变量X服从正态分布，其观测值落在距均值的距离为1倍标准差范围内的概率为()。

划分银行账户和交易账户，是准确计算市场风险监管资本的基础。()

健康的合规管理文化的内容包括()。

现代商业银行的财务控制部门通常采取()的方法，及时捕捉市场价格/价值的变化。

()作为操作风险缓释的有效手段，一直是商业银行管理操作风险的重要工具。

商业银行()的做法简单地说就是：不做业务，不承担风险。

对于推出的新产品／业务，商业银行应对新产品／业务开展及风险管理情况不定期开展评价，评价内容包括()。

A银行的外汇敞口头寸如下：日元多头690，英镑多头560，美元空头470，港元空头380，则净总敞口头寸为()。

如果第一个资产组合的预期收益为8％，标准差为6％，第二个资产组合的预期收益为8％，标准差为3％，那么投资者通常会选择用来投资的资产组合是()。

银行储蓄部门某员工在为客户办理储蓄业务时，客户向其咨询理财业务，该员工为客户提供了中肯的理财建议，该员工的做法(　　)。

损伤初期一般指伤后

确定混凝土配合比的水灰比，必须从混凝土的()考虑。

诊断Χ线机房的副防护应有的铅当量是

关于三羧酸循环的酶，叙述正确的是

(共用备选答案)A．颅内高压与青光眼B．妊娠高血压C．急性皮炎D．经尿道行前列腺切除术E．慢性胆囊炎硫酸镁注射液静脉滴注用于

为新药申报临床研究与申报生产提供必要资料为制剂生产工艺、包装、贮存条件提供科学依据

上市公司募集资金必须存放于公司股东大会决定的专项账户。()

计算二重积分，其中积分区域D由y轴与曲线围成。

Amtrak—thelargestrailwaycompanyintheU.S.—wasexperiencingadownswinginridership.【C1】______majorconcernstoAmtrakan

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划分银行账户和交易账户，是准确计算市场风险监管资本的基础。()

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确定混凝土配合比的水灰比，必须从混凝土的()考虑。

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