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关于商业银行合规性检查的说法,正确的有( )。
关于商业银行合规性检查的说法,正确的有( )。
admin
2021-11-24
62
问题
关于商业银行合规性检查的说法,正确的有( )。
选项
A、合规性检查是银行业监管的基本方法
B、检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动
C、合规性检查永远是非现场检查的基础
D、主要检查银行执行政策、法律的情况
E、检查内容包括银行资本金的构成状况
答案
B,D
解析
银行业监管的基本方法有两种,即非现场监督和现场检查。选项A错误。合规性检查是现场检查的基础。选项C错误。合规性是指商业银行在业务经营和管理活动中执行中央银行、银行监管机构和国家制定的政策、法律的情况,风险性检查一般包括其资本的真实状况和充足程度、资产质量、负债的来源、结构和质量,资产负债的期限匹配和流动性、管理层的能力和管理水平,银行的盈利水平和质量,风险集中的控制情况,各种交易风险的控制情况,表外风险的控制水平和能力,内部控制的质量和充分性等。选项E错误。
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金融专业知识与实务
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