在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是( )。

admin2013-05-10 20

问题在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是( )。

选项 A、清算
B、交割
C、开立资金账户与建立第三方存管关系
D、初始登记

答案C

解析按我国现行的做法，经纪关系的建立过程包括：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。

一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位，在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或者以国际通用货币作为计量单位。()

在我国，证券监管机构是指()

我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。()

个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。()

可转换证券的要素有()

债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。()

债券按发行主体不同可分为()

为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人。()

下列属于合规风险情形的有(　　)。

下列哪项最能描述窗口大小?()

"Idon’tlikeyourattitude.""Idon’tcare______."

女性，32岁。进餐时与人发生口角后，突觉呼吸困难。查体：呼吸浅表频数达80次／分，无呼吸音。该患者最可能的诊断是

A．崩漏B．经期延长C．月经后期，D．月经先后无定期E．月经先期，月经过多

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()[2015年5月真题]

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是()。

如果采用静态分析法，则甲、乙、丙方案中哪个最佳，为什么?如果采用动态分析法，则甲、乙、丙方案中哪个最佳，为什么?

A、是个农村人B、不喜欢坐车C、是个有钱人D、曾做过司机A语段中的第一句说“父亲好不容易进一次城”，可见父亲不住在城里，那么就是农村人，选择A。

Lilywenttoseehergrandpayesterday________hewasill.

在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。

一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位，在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或者以国际通用货币作为计量单位。()

在我国，证券监管机构是指()

我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。()

个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。()

可转换证券的要素有()

债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。()

债券按发行主体不同可分为()

为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人。()

下列属于合规风险情形的有( )。

下列哪项最能描述窗口大小?()

"Idon’tlikeyourattitude.""Idon’tcare______."

女性，32岁。进餐时与人发生口角后，突觉呼吸困难。查体：呼吸浅表频数达80次／分，无呼吸音。该患者最可能的诊断是

A．崩漏B．经期延长C．月经后期，D．月经先后无定期E．月经先期，月经过多

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()[2015年5月真题]

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是()。

如果采用静态分析法，则甲、乙、丙方案中哪个最佳，为什么?如果采用动态分析法，则甲、乙、丙方案中哪个最佳，为什么?

A、是个农村人B、不喜欢坐车C、是个有钱人D、曾做过司机A语段中的第一句说“父亲好不容易进一次城”，可见父亲不住在城里，那么就是农村人，选择A。

Lilywenttoseehergrandpayesterday________hewasill.

下列属于合规风险情形的有(　　)。