以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ．证券投资咨询公司 Ⅴ．商业银行

admin2022-08-17 66

问题以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有(       )。[2015年11月真题]
Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司
Ⅱ．中国证券金融股份有限公司
Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司
Ⅳ．证券投资咨询公司
Ⅴ．商业银行

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析《公司债券发行与交易管理办法》第33条第2款规定，取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。

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证券专项业务类资格

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以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ．证券投资咨询公司 Ⅴ．商业银行

投资银行业务

证券专项业务类资格

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金合同特别约定的事项不包括()。

下列不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是()。

从事私募基金业务的原则有()。　　Ⅰ．自愿原则　　Ⅱ．诚实信用原则　　Ⅲ．收益确定原则　　Ⅳ．公平原则

投资基金可以投资于()。①股票②债券③外汇④房地产⑤林权⑥艺术品

为便于查明事实、获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

()是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

桔梗的功效有()(2005年第129题)

急性肾功能衰竭多尿期的多尿是由于

门静脉造影可将导管插入

在注册会计师完成审计业务前。被审计单位提出将审计业务变更为保证程度较低的业务。下列各项变更理由中，注册会计师通常认为合理的有()。

某村共有土地800亩，平均分给500个农民，则每个农民可分到土地()亩。

在课外、校外教育中，教师处于()

一个包裹，除非其大小在规定的尺寸之内，否则投递服务公司不会接受。所有被接受投递的包裹都有退回地址。如果上面陈述是正确的，下面哪一项也一定是正确的?()

Directions:Manypeoplethinkthatmoneyisthesourceofhappiness,whileothersthinkthatmoneyistherootofallevils.

以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ．证券投资咨询公司 Ⅴ．商业银行

投资银行业务

证券专项业务类资格

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

基金合同特别约定的事项不包括()。

下列不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是()。

从事私募基金业务的原则有()。 Ⅰ．自愿原则 Ⅱ．诚实信用原则 Ⅲ．收益确定原则 Ⅳ．公平原则

投资基金可以投资于()。①股票②债券③外汇④房地产⑤林权⑥艺术品

为便于查明事实、获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过______个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_____个月。()

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

()是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

桔梗的功效有()(2005年第129题)

急性肾功能衰竭多尿期的多尿是由于

门静脉造影可将导管插入

在注册会计师完成审计业务前。被审计单位提出将审计业务变更为保证程度较低的业务。下列各项变更理由中，注册会计师通常认为合理的有()。

某村共有土地800亩，平均分给500个农民，则每个农民可分到土地()亩。

在课外、校外教育中，教师处于()

一个包裹，除非其大小在规定的尺寸之内，否则投递服务公司不会接受。所有被接受投递的包裹都有退回地址。如果上面陈述是正确的，下面哪一项也一定是正确的?()

Directions:Manypeoplethinkthatmoneyisthesourceofhappiness,whileothersthinkthatmoneyistherootofallevils.

从事私募基金业务的原则有()。　　Ⅰ．自愿原则　　Ⅱ．诚实信用原则　　Ⅲ．收益确定原则　　Ⅳ．公平原则

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()