银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是( )。

admin2015-03-17 28

问题银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是( )。

选项 A、利用个人理财业务进行洗钱活动
B、销售理财产品时使用虚假性的预测数据
C、从事未经批准的个人理财业务
D、销售理财产品时未透露理财产品的风险

答案A

解析《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条规定，商业银行利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的，构成犯罪的，依法追究刑事责任。根据第62条的规定，商业银行有选项B、C、D的行为，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

关于风险概念的描述，下面说法正确的是()。

合格循环零售风险暴露中对单一客户最大信贷余额不超过()万元人民币。

商业银行应对信息科技风险管理进行内部审计，至少应每()进行一次全面审计。

某进口公司持有美元，但要求对外支付的货币是日元，可以通过()，卖出美元，买入日元，满足对外日元的需求。

()是指信用风险管理者通过各种监控技术，动态捕捉信用风险指标的异常变动，判断其是否已达到引起关注的水平或已经超过阀值。

“不要将所有鸡蛋放在一个篮子里”这一投资格言说明的风险管理策略是()。

某大型企业受金融危机的影响效益出现下滑，负债率偏高。为支持该企业渡过难关，商业银行可以对该企业个别经营指标进行微调并继续将其评定为AAA级客户。()

下列关于商业银行管理战略与风险管理的关系，说法正确的有()。

在收集的非财务信息中，应密切关注客户出现的非财务警示信号，不属于此种信号的有()。

Theteacher______thestudentsonatourthroughtheartmuseum.

下列关于小儿营养性缺铁性贫血的描述，错误的是

下列哪项不是肝损伤严重程度的指标(　　)

何地法院对本案具有诉讼管辖权?原告关于管辖权的上诉理由是否成立?为什么?

自来水哲学的核心是为客户服务。在为客户提供价廉物美的产品和服务的同时，自己的公司也会得到长足的发展和丰厚的利润回报。根据上述定义，下列各项中不符合自来水哲学的是()。

俗话说“一千个读者就有一千个哈姆雷特”。这指的是知觉的()。

为了增强领导干部的宪法意识，维护宪法权威。单位内部要组织一次新宪法的培训学习活动，如果领导让你负责此次活动，你会如何开展?

WhenIwasatschool,my【B1】______wastobeapilotintheairforce.Butmyeyesightwasn’tgoodenough.SoIhadtogiveuptha

银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

关于风险概念的描述，下面说法正确的是()。

合格循环零售风险暴露中对单一客户最大信贷余额不超过()万元人民币。

商业银行应对信息科技风险管理进行内部审计，至少应每()进行一次全面审计。

某进口公司持有美元，但要求对外支付的货币是日元，可以通过()，卖出美元，买入日元，满足对外日元的需求。

()是指信用风险管理者通过各种监控技术，动态捕捉信用风险指标的异常变动，判断其是否已达到引起关注的水平或已经超过阀值。

“不要将所有鸡蛋放在一个篮子里”这一投资格言说明的风险管理策略是()。

某大型企业受金融危机的影响效益出现下滑，负债率偏高。为支持该企业渡过难关，商业银行可以对该企业个别经营指标进行微调并继续将其评定为AAA级客户。()

下列关于商业银行管理战略与风险管理的关系，说法正确的有()。

在收集的非财务信息中，应密切关注客户出现的非财务警示信号，不属于此种信号的有()。

Theteacher______thestudentsonatourthroughtheartmuseum.

下列关于小儿营养性缺铁性贫血的描述，错误的是

下列哪项不是肝损伤严重程度的指标( )

何地法院对本案具有诉讼管辖权?原告关于管辖权的上诉理由是否成立?为什么?

自来水哲学的核心是为客户服务。在为客户提供价廉物美的产品和服务的同时，自己的公司也会得到长足的发展和丰厚的利润回报。根据上述定义，下列各项中不符合自来水哲学的是()。

俗话说“一千个读者就有一千个哈姆雷特”。这指的是知觉的()。

为了增强领导干部的宪法意识，维护宪法权威。单位内部要组织一次新宪法的培训学习活动，如果领导让你负责此次活动，你会如何开展?

WhenIwasatschool,my【B1】______wastobeapilotintheairforce.Butmyeyesightwasn’tgoodenough.SoIhadtogiveuptha

下列哪项不是肝损伤严重程度的指标(　　)