下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是( )。

admin2022-06-25 89

问题下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是( )。

选项 A、基金公司内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控
B、控制环境是公司内部控制的基础，包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容
C、基金公司应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析。及时防范和化解风险
D、基金公司的授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，注意公司重大业务的授权应当采取书面或口头形式，授权书应当明确授权内容和时效

答案D

解析本题旨在考查基金公司内部控制的基本要素。基金公司在授权控制上应当注意公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。选项D表述错误。故本题正确答案为D。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于权证的基本要素，下列说法错误的是()。

在我国，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

根据利息支付方式不同，货币互换的形式有()。I．固定对固定Ⅱ．固定对浮动Ⅲ．浮动对浮动Ⅳ．以上形式都不对

一般而言，()是风险很小的投资方式，是短期投资的良好选择。

下列关于经济周期的说法中，错误的是()。

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于亿美元或等值货币。()

某股票每股市价为7．8元，每股收益(年化)为0．63元，则该股票的市盈率为()。

根据《基金合同的内容与格式》的要求，基金合同应列明基金资产估值事项的内容不包括()。

基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用是()。

当基金估值或份额净值计价错误率达到基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向中国证监会报告。

下列哪种检查结果可确诊二尖瓣狭窄?

A．1年B．2年C．3年D．5年第二类精神药品专用账册的保存期限应当自药品有效期满之日起不少于

造成经济损失10万元以上或重伤3人以上或死亡2人以下等后果的质量事故属于()。

根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括()。

A公司现金收支状况比较稳定，预计全年(按360天计算)需要现金150000元，每次转换金额为60000元。现金与有价证券的转换成本为每次600元，有价证券的年利率为5％。则下列说法不正确的是()。

人的个性心理特征中最本质、最核心的部分是()。

Clearly,aperson’sdecisionsaredeterminedbycircumstances.Experimentsconductedoverthepastfewyearshaverevealedthat

说明假定你是秘书JaneSwift，写信给酒店预订宴会，并询问相关情况。内容：1.从报纸上读到该酒店2.公司计划12月15日晚上在西湖酒店开年会，要预订大约40人的宴会，请估算宴会大概费用;3.请酒店寄

下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于权证的基本要素，下列说法错误的是()。

在我国，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

根据利息支付方式不同，货币互换的形式有()。I．固定对固定Ⅱ．固定对浮动Ⅲ．浮动对浮动Ⅳ．以上形式都不对

一般而言，()是风险很小的投资方式，是短期投资的良好选择。

下列关于经济周期的说法中，错误的是()。

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于______亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于______亿美元或等值货币。()

某股票每股市价为7．8元，每股收益(年化)为0．63元，则该股票的市盈率为()。

根据《基金合同的内容与格式》的要求，基金合同应列明基金资产估值事项的内容不包括()。

基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用是()。

当基金估值或份额净值计价错误率达到基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向中国证监会报告。

下列哪种检查结果可确诊二尖瓣狭窄?

A．1年B．2年C．3年D．5年第二类精神药品专用账册的保存期限应当自药品有效期满之日起不少于

造成经济损失10万元以上或重伤3人以上或死亡2人以下等后果的质量事故属于()。

根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括()。

A公司现金收支状况比较稳定，预计全年(按360天计算)需要现金150000元，每次转换金额为60000元。现金与有价证券的转换成本为每次600元，有价证券的年利率为5％。则下列说法不正确的是()。

人的个性心理特征中最本质、最核心的部分是()。

Clearly,aperson’sdecisionsaredeterminedbycircumstances.Experimentsconductedoverthepastfewyearshaverevealedthat

说明假定你是秘书JaneSwift，写信给酒店预订宴会，并询问相关情况。内容：1.从报纸上读到该酒店2.公司计划12月15日晚上在西湖酒店开年会，要预订大约40人的宴会，请估算宴会大概费用;3.请酒店寄

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于亿美元或等值货币。()