在证券经纪业务中，代理原则是指( )

admin2013-05-20 46

问题在证券经纪业务中，代理原则是指( )

选项 A、不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托
B、不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
C、需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
D、不能受理全权委托而决定证券买卖

答案A,B,D

解析代理原则是指不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。只承担代理的责任，对于证券买卖后所形成的盈利与损失，无权参与分享，也无需承担责任。

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大宗交易的意向申报包括的内容有(　　)。
价格优先原则表现为(　　)。
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。()
集合资产管理计划推广期间的费用,应从集合资产管理计划资产中列支。()
证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有()。
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有(　　)。
对于可转换债券，以下说法中正确的是()
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。
国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，形成的股份界定为国有法人股，由土地管理部门委托有关持股单位持有。()

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患者男，43岁，踢球时突感左臂及心前区剧痛，有濒死感，就地休息30分钟未缓解，伴烦躁不安、恶心、出冷汗，急送至急诊科。心电监护示多导联ST段弓背状抬高，T波倒置，可见异常深宽Q波，最可能发生了
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【2011青岛大学判断第2题】银行总资本占总资产的比率为8％，即达到了巴塞尔协议规定的资本充足率的要求。()
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Thefive-yearsurveyinSwedenrevealed______ofunnaturaldeathswereassociatedwithalcohol.

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