期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。[2010年6月真题]

admin2019-03-14 34

问题期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。[2010年6月真题]

选项 A、撤销任职资格
B、记入信用记录
C、提示
D、谈话

答案B,C,D

解析《期货交易管理条例》第五十六条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

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期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。[2010年6月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员违法违规，情节严重的，中国证监会依法给予刑事处罚。(　　)

依照《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。(　　)

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。(　　)

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当(　　)。

我国最古老的金属铸币是()

A．朱砂安神丸B．羚角钩藤汤C．苏合香丸D．行军散E．紫雪丹

在杜邦财务分析体系中，综合性最强的财务比率是()。

公安干警的工作十分繁忙。可能顾不上家庭．你认为家庭和事业之间的矛盾有可能克服吗?

患儿，女性，5岁。右下后牙自发痛伴夜间痛1日，冷热刺激加重疼痛。查面深龋，探洞底感疼痛，未穿髓，叩痛(-)，冷测敏感。临床诊断为()。

我最爱阅读外国文学作品，英国的、法国的、古典的，我都爱读。上述陈述在逻辑上犯了哪项错误?

[*]

带链队列空的条件是

下列软件中，不是操作系统的是()。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。[2010年6月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员违法违规，情节严重的，中国证监会依法给予刑事处罚。( )

依照《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。( )

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。( )

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。( )

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户的交易指令进行且客户未追认的，该交易对客户造成的损失，期货公司应承担赔偿责任。( )

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。( )

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。( )

( )等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当( )。

我国最古老的金属铸币是()

A．朱砂安神丸B．羚角钩藤汤C．苏合香丸D．行军散E．紫雪丹

在杜邦财务分析体系中，综合性最强的财务比率是()。

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患儿，女性，5岁。右下后牙自发痛伴夜间痛1日，冷热刺激加重疼痛。查面深龋，探洞底感疼痛，未穿髓，叩痛(-)，冷测敏感。临床诊断为()。

我最爱阅读外国文学作品，英国的、法国的、古典的，我都爱读。上述陈述在逻辑上犯了哪项错误?

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下列软件中，不是操作系统的是()。

期货从业人员违法违规，情节严重的，中国证监会依法给予刑事处罚。(　　)

依照《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。(　　)

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。(　　)

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当(　　)。