按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当 ( ) 。

admin2012-08-09 66

问题按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当 ( ) 。

选项 A、至少保存五年
B、至少保存十年
C、立即销毁
D、退还给客户

答案A

解析为了便于信息和追溯交易信息，查询有关洗钱行为，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当至少保存五年，以供有关方面提取资料进行分析。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dDkM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

审慎性原则是商业银行在开展个人理财业务时必须遵循的原则，下列选项中某银行的理财经理在面对个人理财客户时违反了审慎性原则的是()。
若与利率挂钩的结构性产品A的名义收益率为5%，协议规定的利率区间为0～3%，假设一年按360天计算，有240天中挂钩利率在0～3%之间，60天的利率在3%～4%之间，其他时间利率则高于4%，则该产品的实际收益率为()。
下列个人理财业务人员的行为没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“同业竞争”有关规定的是()。
对银行理财从业人员而言，客户最重要的非财务信息是()。
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于()。
基金销售机构从事基金销售活动，不得出现的情形有()。
银行从业人员要得到客户的动态财务信息，需查看客户的资产负债表。()
银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构的高级管理人员进行监督管理谈话，但无权要求其董事就该机构业务活动的重大事项作出说明。()
个人理财是对个人和家庭的收入、支出、融资、投资进行安排和规划，以实现投资收益最大化和个人资产分配合理化的过程。()
商业银行申请获得基金托管资格，应当具备()等条件，并经国务院证券监督管理机构核准。

随机试题

动作发展最为迅速，机械记忆比较发达的时期是()。
在古罗马共和时代，控制国家最高权力的是()
身处教育实践第一线的研究者与受过专门训练的科学研究者密切协作，以教育实践中存在的某一问题作为研究对象，通过合作研究，再把研究结果应用到自身从事的教育实践中的一种研究方法，这种方法是()。
电子邮件可以发送图片，但不能发送声音。()
腺样囊性癌最常发生远处转移的脏器是A．脑B．骨C．肝D．肾E．肺
对不予医师执业注册有异议的可以
某县公安局接到有人在薛某住所嫖娼的电话举报，遂派员前往检查。警察到达举报现场，敲门未开破门入室，只见薛某一人。薛某拒绝在检查笔录上签字，警察在笔录上注明这一情况。薛某认为检查行为违法，提起行政诉讼。下列哪些选项是正确的?(2009年试卷二第88题)
我国首次实现月球软着陆和月面巡视勘察的探测器是()。
以下人物中，()是《玩偶之家》中的人物。
请打开考生文件夹下的解决方案文件ptoj3，此工程中包含一个源程序文件proj3．cpp，其功能是从文本文件in．dat中读取全部整数，将整数序列存放到intArray类的对象中，然后建立另一对象myArray，将对象内容赋值给myArray。类intAr

最新回复(0)

按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当 ( ) 。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

审慎性原则是商业银行在开展个人理财业务时必须遵循的原则，下列选项中某银行的理财经理在面对个人理财客户时违反了审慎性原则的是()。

若与利率挂钩的结构性产品A的名义收益率为5%，协议规定的利率区间为0～3%，假设一年按360天计算，有240天中挂钩利率在0～3%之间，60天的利率在3%～4%之间，其他时间利率则高于4%，则该产品的实际收益率为()。

下列个人理财业务人员的行为没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“同业竞争”有关规定的是()。

对银行理财从业人员而言，客户最重要的非财务信息是()。

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于()。

基金销售机构从事基金销售活动，不得出现的情形有()。

银行从业人员要得到客户的动态财务信息，需查看客户的资产负债表。()

银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构的高级管理人员进行监督管理谈话，但无权要求其董事就该机构业务活动的重大事项作出说明。()

个人理财是对个人和家庭的收入、支出、融资、投资进行安排和规划，以实现投资收益最大化和个人资产分配合理化的过程。()

商业银行申请获得基金托管资格，应当具备()等条件，并经国务院证券监督管理机构核准。

动作发展最为迅速，机械记忆比较发达的时期是()。

在古罗马共和时代，控制国家最高权力的是()

身处教育实践第一线的研究者与受过专门训练的科学研究者密切协作，以教育实践中存在的某一问题作为研究对象，通过合作研究，再把研究结果应用到自身从事的教育实践中的一种研究方法，这种方法是()。

电子邮件可以发送图片，但不能发送声音。()

腺样囊性癌最常发生远处转移的脏器是A．脑B．骨C．肝D．肾E．肺

对不予医师执业注册有异议的可以

我国首次实现月球软着陆和月面巡视勘察的探测器是()。

以下人物中，()是《玩偶之家》中的人物。

请打开考生文件夹下的解决方案文件ptoj3，此工程中包含一个源程序文件proj3．cpp，其功能是从文本文件in．dat中读取全部整数，将整数序列存放到intArray类的对象中，然后建立另一对象myArray，将对象内容赋值给myArray。类intAr