首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。
基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。
admin
2009-11-19
40
问题
基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。
选项
A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D、代理投资咨询客户从事证券投资
答案
A,B,C,D
解析
2006年2月,中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列行为:①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益;②承诺投资收益;③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失;④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户;⑤代理投资咨询客户从事证券投资。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dEUg777K
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于个人需求与市场需求的说法,不正确的是()。
经营战略的内容包括()。Ⅰ.确定企业同环境的关系Ⅱ.规定企业从事的经营范围、成长方向和竞争对策Ⅲ.合理调整企业结构Ⅳ.合理分配企业的资源
道氏理论在实际应用中的局限性主要包括()。Ⅰ.道氏理论不适用于对大趋势的判断Ⅱ.应用道氏理论所得到的结论常常滞后于价格的变化,即信号太迟Ⅲ.道氏理论的部分内容已经过时Ⅳ.进行行情判断时,常会产生一些不明确的信号
影响证券市场供给的制度因素主要有()。Ⅰ.发行上市制度Ⅱ.市场设立制度Ⅲ.积极财政政策Ⅳ.股权流通制度
按照上海证券交易所上市公司行业分类,下列属于工业的行业是()。Ⅰ.通信设备Ⅱ.航空航天与国防Ⅲ.海运Ⅳ.机械制造
信息比率较大的基金,表现相对较()。
采用自由现金流模型进行估值与()相似,也分为零增长模型、固定增长和多阶段几种情况。
证券分析师应当保持独立性,不因()等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。Ⅰ.公司内部其他部门Ⅱ.资产管理公司Ⅲ.证券发行人Ⅳ.上市公司
下列关于BOT会计处理的说法正确的是()。Ⅰ.合同规定项目公司在有关基础设施建成后,从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用,但收费金额不确定的项目公司应当在确认收入的同时确认无形资产Ⅱ.与BOT业务相关的收入在建造期
以下关于发行公司债券,债券持有人保护的说法正确的有()。Ⅰ.公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议,非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定Ⅱ.债券受托管理人可以由本
随机试题
体位引流的禁忌是()
下列说法中正确的有()。
某工业项目固定资产投资2850万元,流动资产为1150万元,其中资本金占项目总投资的50%。投产后,销售税金及附加为150万元,平均年利润总额为550万元,则该项目的资本金利润率为()%。
按成本法核算时,下列事项发生时不会引起长期股权投资账面价值变动的有( )。
某班参加体育活动的学生有25人,参加音乐活动的有26人,参加美术活动的有24人,同时参加体、音活动的有16人,同时参加音、美活动的有15人,同时参加美、体活动的有14人,三个组织都参加的有5人,这个班共有多少名学生参加活动?()
电视直播系统通常采用()方式进行信号的传播。
已知复数z的实部为—1,虚部为2,则z2表示的点在().
下列关于明代自然科学成就的说法中,正确的是()。
统计表明,美国亚利桑那州死于肺病的人的比例大于其他州死于肺病的人的比例,因为亚利桑那州的气候更容易引起肺病。以下哪项最能反驳上述论证?
Researchersdisagreewhetherthe"useitorloseit"philosophyholdsforcognitiveaging,butthereisoneevidencethatkeepin
最新回复
(
0
)