基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列(　　)行为。

admin2009-11-19 44

问题基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列(　　)行为。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A,B,C,D

解析 2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dEUg777K

最新回复(0)

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列(　　)行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于现金流量表，下列说法正确的有()。Ⅰ．反映现金流量与净利润的关系Ⅱ．反映企业一定期间现金的流入和流出Ⅲ．表明企业获得现金和现金等价物的能力Ⅳ．反映公司资产负债平衡关系

证券分析师后续职业培训项目有明确的师资、讲义，且时间为()以上。

基金业绩评价的意义在于()。

完全垄断市场是一种比较极端的市场结构。在我国，下列市场接近于完全垄断市场的有()。Ⅰ．小麦Ⅱ．铁路Ⅲ．邮政Ⅳ．钢铁

保荐总结报告书应当包括()。Ⅰ．发行人控股股东的基本情况Ⅱ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅲ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

以下可以参与非上市公众挂牌公司定向发行的是()。Ⅰ．公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．300万元资本的合伙企业Ⅲ．注册资本500万元的公司Ⅳ．私募基金

马柯威茨模型中可行域的左边界总是(　　)。

教育公平是人生起点的公平，是社会公平和社会和谐的基石。()

符合气胸的典型临床表现是【】

患者，男性，42岁，Ⅱ度烧伤面积25％、Ⅲ度烧伤面积15％，体重60kg。关于该患者不正确的分析是

一个Windows窗口可以被()。

在经济周期的复苏和繁荣阶段可能出现()。

在下列各项税金中，可能借记“管理费用”的是()。

医疗社会工作的服务对象是()。

张某因扰乱社会治安受到公安机关的行政处罚，张某认为处罚太重，应当如何处理?()

Humansareforeverforgettingthattheycan’tcontrolnature.Exactlytwentyyearsago,theTimemagazinecoverstoryannounced【

A、Thehotels.B、TheSundaynewspaper.C、Thelocaladvertisements.D、TheInformationAgency.B

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于现金流量表，下列说法正确的有()。Ⅰ．反映现金流量与净利润的关系Ⅱ．反映企业一定期间现金的流入和流出Ⅲ．表明企业获得现金和现金等价物的能力Ⅳ．反映公司资产负债平衡关系

证券分析师后续职业培训项目有明确的师资、讲义，且时间为()以上。

基金业绩评价的意义在于()。

完全垄断市场是一种比较极端的市场结构。在我国，下列市场接近于完全垄断市场的有()。Ⅰ．小麦Ⅱ．铁路Ⅲ．邮政Ⅳ．钢铁

保荐总结报告书应当包括()。Ⅰ．发行人控股股东的基本情况Ⅱ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅲ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

以下可以参与非上市公众挂牌公司定向发行的是()。Ⅰ．公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．300万元资本的合伙企业Ⅲ．注册资本500万元的公司Ⅳ．私募基金

马柯威茨模型中可行域的左边界总是( )。

教育公平是人生起点的公平，是社会公平和社会和谐的基石。()

符合气胸的典型临床表现是【】

患者，男性，42岁，Ⅱ度烧伤面积25％、Ⅲ度烧伤面积15％，体重60kg。关于该患者不正确的分析是

一个Windows窗口可以被()。

在经济周期的复苏和繁荣阶段可能出现()。

在下列各项税金中，可能借记“管理费用”的是()。

医疗社会工作的服务对象是()。

张某因扰乱社会治安受到公安机关的行政处罚，张某认为处罚太重，应当如何处理?()

Humansareforeverforgettingthattheycan’tcontrolnature.Exactlytwentyyearsago,theTimemagazinecoverstoryannounced【

A、Thehotels.B、TheSundaynewspaper.C、Thelocaladvertisements.D、TheInformationAgency.B

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列(　　)行为。

马柯威茨模型中可行域的左边界总是(　　)。