托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制( )原则的体现。

admin2013-05-25 30

问题托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制( )原则的体现。

选项 A、合法性原则
B、完整性原则
C、及时性原则
D、独立性原则

答案D

解析基金托管人内部控制的原则包括合法性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则和独立性原则。其中，独立性原则是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制( )原则的体现。

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公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，并取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以()的方式投入上市公司。

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未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得从事证券评级业务。(　　)

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在每次报送书面文件的同时，发行人应报送两份相应的电子文件。发行结束后，发行人应将募集说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。()

未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得从事证券评级业务。( )

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