关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

admin2009-10-26 53

问题关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

其他条件不变，在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，下列表述正确的是()。I．利率上升，净利息收入增加Ⅱ．利率上升，净利息收入减少Ⅲ．利率下降，净利息收入上升Ⅳ．利率下降，净利息收入下降

政府发行政府债券的目的是()。I．解决政府投资的重点建设项目的资金需要Ⅱ．减少货币的供应量Ⅲ．解决政府投资的公共设施的资金需要Ⅳ．弥补国家财政赤字

在证券投资技术分析的基本假设中，最根本、最核心的假设是()。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司通过广播、电视、网络等对投资顾问业务进行广告宣传，应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为()。

在MA的应用中，证券市场经常描述的“死亡交叉”发生在()。

市场风险控制的主要方法有()。I．资产证券化Ⅱ．限额管理Ⅲ．风险对冲Ⅳ．经济资本配置

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。I．争议或者纠纷解决方式Ⅱ．证券投资顾问服务的内容Ⅱ．证券投资顾问的职责Ⅳ．收费标准和支付方式

六淫的共同致病特点，下列正确的是

不表达Ⅰ类HLA抗原的细胞是

应认定为刑法第一百四十一条规定的足以危害人体健康的假药的情形有

下列有关书面声明日期的说法中，错误的是()。

理事会作为基金会的决策机构，每年至少应召开两次会议，并且必须有()以上理事出席，方能召开。

个人或单位为谋取不正当利益，给予国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体以财物，或者在经济往来中，违反国家规定，给予各种名义的回扣、手续费的行为，应判为()。

近年来,三江源地区的生态环境一天天变化,湖泊萎缩,河流流量减少,草原大面积沙化,生物多样性锐减。为了实现可持续性发展战略,维护人类的根本利益,我国专门建立了三江源自然保护区。这表明

Whatwouldtheworldlooklikewithoutthedollardomination?USofficialsare【C1】______outadealtoendthegovernmentshutdow

Itwasalreadylate【41】wesetoutforthenexttown,whichwasaboutfifteenmilesawayon【42】sideofthetown.Therewe

关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

其他条件不变，在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，下列表述正确的是()。I．利率上升，净利息收入增加Ⅱ．利率上升，净利息收入减少Ⅲ．利率下降，净利息收入上升Ⅳ．利率下降，净利息收入下降

政府发行政府债券的目的是()。I．解决政府投资的重点建设项目的资金需要Ⅱ．减少货币的供应量Ⅲ．解决政府投资的公共设施的资金需要Ⅳ．弥补国家财政赤字

在证券投资技术分析的基本假设中，最根本、最核心的假设是()。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司通过广播、电视、网络等对投资顾问业务进行广告宣传，应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为()。

在MA的应用中，证券市场经常描述的“死亡交叉”发生在()。

市场风险控制的主要方法有()。I．资产证券化Ⅱ．限额管理Ⅲ．风险对冲Ⅳ．经济资本配置

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。I．争议或者纠纷解决方式Ⅱ．证券投资顾问服务的内容Ⅱ．证券投资顾问的职责Ⅳ．收费标准和支付方式

六淫的共同致病特点，下列正确的是

不表达Ⅰ类HLA抗原的细胞是

应认定为刑法第一百四十一条规定的足以危害人体健康的假药的情形有

下列有关书面声明日期的说法中，错误的是()。

理事会作为基金会的决策机构，每年至少应召开两次会议，并且必须有()以上理事出席，方能召开。

个人或单位为谋取不正当利益，给予国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体以财物，或者在经济往来中，违反国家规定，给予各种名义的回扣、手续费的行为，应判为()。

近年来,三江源地区的生态环境一天天变化,湖泊萎缩,河流流量减少,草原大面积沙化,生物多样性锐减。为了实现可持续性发展战略,维护人类的根本利益,我国专门建立了三江源自然保护区。这表明

Whatwouldtheworldlooklikewithoutthedollardomination?USofficialsare【C1】______outadealtoendthegovernmentshutdow

Itwasalreadylate【41】wesetoutforthenexttown,whichwasaboutfifteenmilesawayon【42】sideofthetown.Therewe

关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。