关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

admin2009-10-26 27

问题关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于信用评分模型的说法中，正确的有()。I．是一种向前看的模型Ⅱ．对历史数据的要求比较高Ⅲ．建立在历史数据模型模拟的基础上Ⅳ．可以给出客户信用风险水平的分数

证券产品进场时机选择的要求有()。I．进场时机的选择应结合证券市场环境Ⅱ．进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上Ⅲ．选择进场时机需要积极的投资思维跟进Ⅳ．进场时机的选择应当制定合理的退出目标

根据股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为()。I．增长类股票Ⅱ．稳定类股票Ⅲ．周期类股票Ⅳ．能源类股票

债券类证券产品的基本特征包括()。I．安全性Ⅱ．流动性Ⅲ．收益性Ⅳ．偿还性

行业轮动的驱动因素有()。I．出口拉动Ⅱ．进口拉动Ⅲ．策略驱动Ⅳ．政府驱动

对开展投资顾问业务而言，下列属于客户的重要的非财务信息是()。

某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现

Losingyourabilitytothinkandrememberisprettyscary.Weknowtheriskofdementia(痴呆症)increaseswithage.Butifyouhav

评估的甲材料为最近购入，当时购入600件，单价600元，共发生运杂费等6000元，经过实地盘点，该材料尚剩余400件。则该批材料的评估值为()

Retirementisobviouslyaverycomplex_________period,andyou’dbetterstartplanningitearlier.

下列各项中不属于凝血疾病典型症状的是

某招标工程采用单价合同，如投标书中出现明显的总价和单价的计算结果不一致时，正确的做法是()。

倒签提单是指提单签发后，晚于信用证规定的交单期限才交到银行的提单，或晚于货物到达目的港的提单。()

欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是()。

根据国际上通行的标准，债务国控制外债总量的警戒线有()。

具有权利能力的自然人并不一定能以自己的行为实际享有权利、承担义务。()

Whatisthewoman’smostprobablejob?

关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于信用评分模型的说法中，正确的有()。I．是一种向前看的模型Ⅱ．对历史数据的要求比较高Ⅲ．建立在历史数据模型模拟的基础上Ⅳ．可以给出客户信用风险水平的分数

证券产品进场时机选择的要求有()。I．进场时机的选择应结合证券市场环境Ⅱ．进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上Ⅲ．选择进场时机需要积极的投资思维跟进Ⅳ．进场时机的选择应当制定合理的退出目标

根据股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为()。I．增长类股票Ⅱ．稳定类股票Ⅲ．周期类股票Ⅳ．能源类股票

债券类证券产品的基本特征包括()。I．安全性Ⅱ．流动性Ⅲ．收益性Ⅳ．偿还性

行业轮动的驱动因素有()。I．出口拉动Ⅱ．进口拉动Ⅲ．策略驱动Ⅳ．政府驱动

对开展投资顾问业务而言，下列属于客户的重要的非财务信息是()。

某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现

Losingyourabilitytothinkandrememberisprettyscary.Weknowtheriskofdementia(痴呆症)increaseswithage.Butifyouhav

评估的甲材料为最近购入，当时购入600件，单价600元，共发生运杂费等6000元，经过实地盘点，该材料尚剩余400件。则该批材料的评估值为()

Retirementisobviouslyaverycomplex_________period,andyou’dbetterstartplanningitearlier.

下列各项中不属于凝血疾病典型症状的是

某招标工程采用单价合同，如投标书中出现明显的总价和单价的计算结果不一致时，正确的做法是()。

倒签提单是指提单签发后，晚于信用证规定的交单期限才交到银行的提单，或晚于货物到达目的港的提单。()

欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是()。

根据国际上通行的标准，债务国控制外债总量的警戒线有()。

具有权利能力的自然人并不一定能以自己的行为实际享有权利、承担义务。()

Whatisthewoman’smostprobablejob?

关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。