关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

admin2009-10-26 45

问题关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券产品进场时机选择的要求有()。I．进场时机的选择应结合证券市场环境Ⅱ．进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上Ⅲ．选择进场时机需要积极的投资思维跟进Ⅳ．进场时机的选择应当制定合理的退出目标

下列关于蒙特卡罗模拟法的说法中，正确的有()。I．市场价格的变化是通过随机数模拟得到的Ⅱ．算法简单、方便Ⅲ．可涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动风险Ⅳ．市场价格的变化来自历史观察值

证券的质量决定于其真实价值，价值表现为()。

客户证券投资目标中的财富积累目标主要讨论的是()。

对开展投资顾问业务而言，下列属于客户的重要的非财务信息是()。

市场风险控制的主要方法有()。I．资产证券化Ⅱ．限额管理Ⅲ．风险对冲Ⅳ．经济资本配置

公司产品竞争能力分析需要分析公司产品的()。I．市场占有情况Ⅱ．成本优势Ⅲ．技术优势Ⅳ．质量优势

使用财务报表的主体可能包括()。I．公司的债权人Ⅱ．公司的潜在投资者Ⅲ．公司的经营管理人员Ⅳ．公司的现有投资者

()是指将指数的成分股股票根据某个因素分类，然后按照各类股票在股价指数中的比例构造投资组合，随机或按照其他原则选取各类中的具体股票。

判断税收制度是否合理的标准是()

Bycontrast,Americanparentsweremorelikelytoattributetheirchildren’ssuccesstonaturaltalent.

女，54岁。查体：肝脏于剑突下1．5cm可触及，质地如触口唇，无触痛。最可能的情况是（）

光线照射一侧瞳孔时，该侧瞳孔缩小，对侧瞳孔也缩小。

A．五脏B．六腑C．肢节D．气血E．经络

有关变电站的10kV配电装置装设阀式避雷器的位置和形式，下列说法哪些是正确的?()

某企业报废设备一台，原价400万元，已折旧389万元，残料估价10万元(已入库)，支付清理费用3万元，则应记入营业外支出的金额为()。

减税免税按照其在税法中的地位，可分为(　　)，

根据以下资料，回答问题。2011年1-9月份，我国铁矿石原矿产量为()万吨。

BacteriaBacteriaareextremelysmalllivingthings.Whilewemeasureourownsizesininchesorcentimeters,bacterialsize

关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券产品进场时机选择的要求有()。I．进场时机的选择应结合证券市场环境Ⅱ．进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上Ⅲ．选择进场时机需要积极的投资思维跟进Ⅳ．进场时机的选择应当制定合理的退出目标

下列关于蒙特卡罗模拟法的说法中，正确的有()。I．市场价格的变化是通过随机数模拟得到的Ⅱ．算法简单、方便Ⅲ．可涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动风险Ⅳ．市场价格的变化来自历史观察值

证券的质量决定于其真实价值，价值表现为()。

客户证券投资目标中的财富积累目标主要讨论的是()。

对开展投资顾问业务而言，下列属于客户的重要的非财务信息是()。

市场风险控制的主要方法有()。I．资产证券化Ⅱ．限额管理Ⅲ．风险对冲Ⅳ．经济资本配置

公司产品竞争能力分析需要分析公司产品的()。I．市场占有情况Ⅱ．成本优势Ⅲ．技术优势Ⅳ．质量优势

使用财务报表的主体可能包括()。I．公司的债权人Ⅱ．公司的潜在投资者Ⅲ．公司的经营管理人员Ⅳ．公司的现有投资者

()是指将指数的成分股股票根据某个因素分类，然后按照各类股票在股价指数中的比例构造投资组合，随机或按照其他原则选取各类中的具体股票。

判断税收制度是否合理的标准是()

Bycontrast,Americanparentsweremorelikelytoattributetheirchildren’ssuccesstonaturaltalent.

女，54岁。查体：肝脏于剑突下1．5cm可触及，质地如触口唇，无触痛。最可能的情况是（）

光线照射一侧瞳孔时，该侧瞳孔缩小，对侧瞳孔也缩小。

A．五脏B．六腑C．肢节D．气血E．经络

有关变电站的10kV配电装置装设阀式避雷器的位置和形式，下列说法哪些是正确的?()

某企业报废设备一台，原价400万元，已折旧389万元，残料估价10万元(已入库)，支付清理费用3万元，则应记入营业外支出的金额为()。

减税免税按照其在税法中的地位，可分为( )，

根据以下资料，回答问题。2011年1-9月份，我国铁矿石原矿产量为()万吨。

BacteriaBacteriaareextremelysmalllivingthings.Whilewemeasureourownsizesininchesorcentimeters,bacterialsize

关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

减税免税按照其在税法中的地位，可分为(　　)，