关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

admin2009-10-26 60

问题关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券投资技术分析的基本假设中，最根本、最核心的假设是()。

影响证券市场供给的最根本因素是()。

对开展投资顾问业务而言，下列属于客户的重要的非财务信息是()。

在MA的应用中，证券市场经常描述的“死亡交叉”发生在()。

证券市场需求的决定因素有()。I．宏观经济环境Ⅱ．政策因素Ⅲ．居民金融资产结构的调整Ⅳ．机构投资者的培育和壮大

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。I．投资偏好Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况

财务分析包括公司主要的()。I．财务报表分析Ⅱ．公司财务比率分析Ⅲ．会计报表附注分析Ⅳ．经营状况综合分析

Stata几乎具有所有计量经济学模型()和()的功能。I．估计Ⅱ．检验Ⅲ．评价Ⅳ．管理

使用财务报表的主体可能包括()。I．公司的债权人Ⅱ．公司的潜在投资者Ⅲ．公司的经营管理人员Ⅳ．公司的现有投资者

()是指将指数的成分股股票根据某个因素分类，然后按照各类股票在股价指数中的比例构造投资组合，随机或按照其他原则选取各类中的具体股票。

女性，35岁，误服有机磷农药50ml，立即被其家人送往医院，该病人抢救成功的关键是

Heisthemost______singerinhiscountry.

Thereareabout5millionbusinessesintheUK,99%of________aresmallbusinesses.

两药合用，一种药物能使另一种药物原有的功效降低或丧失。这种配伍关系是

在焊接中起到保证焊接金属获得具有合乎要求的化学成分和机械性能，并使焊条具有良好的工艺性能作用的是()。

下列各项中，会引起持有至到期投资账面价值发生增减变动的有()。

根据法律规定，我国目前个人所得税起征点为3500元，征收标准如下表：某单位职工小王工资收入9000元，若不考虑其他因素，小王当月应缴纳个人所得税为()。

【】是数据库应用的核心。

【B1】【B15】

A、It’sworthvisiting.B、Sheknowsalotaboutit.C、She’sbeentheremanytimes.D、It’snotfarfromthecitycentre.A细节判断题。问题

关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券投资技术分析的基本假设中，最根本、最核心的假设是()。

影响证券市场供给的最根本因素是()。

对开展投资顾问业务而言，下列属于客户的重要的非财务信息是()。

在MA的应用中，证券市场经常描述的“死亡交叉”发生在()。

证券市场需求的决定因素有()。I．宏观经济环境Ⅱ．政策因素Ⅲ．居民金融资产结构的调整Ⅳ．机构投资者的培育和壮大

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。I．投资偏好Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况

财务分析包括公司主要的()。I．财务报表分析Ⅱ．公司财务比率分析Ⅲ．会计报表附注分析Ⅳ．经营状况综合分析

Stata几乎具有所有计量经济学模型()和()的功能。I．估计Ⅱ．检验Ⅲ．评价Ⅳ．管理

使用财务报表的主体可能包括()。I．公司的债权人Ⅱ．公司的潜在投资者Ⅲ．公司的经营管理人员Ⅳ．公司的现有投资者

()是指将指数的成分股股票根据某个因素分类，然后按照各类股票在股价指数中的比例构造投资组合，随机或按照其他原则选取各类中的具体股票。

女性，35岁，误服有机磷农药50ml，立即被其家人送往医院，该病人抢救成功的关键是

Heisthemost______singerinhiscountry.

Thereareabout5millionbusinessesintheUK,99%of________aresmallbusinesses.

两药合用，一种药物能使另一种药物原有的功效降低或丧失。这种配伍关系是

在焊接中起到保证焊接金属获得具有合乎要求的化学成分和机械性能，并使焊条具有良好的工艺性能作用的是()。

下列各项中，会引起持有至到期投资账面价值发生增减变动的有()。

根据法律规定，我国目前个人所得税起征点为3500元，征收标准如下表：某单位职工小王工资收入9000元，若不考虑其他因素，小王当月应缴纳个人所得税为()。

【】是数据库应用的核心。

【B1】【B15】

A、It’sworthvisiting.B、Sheknowsalotaboutit.C、She’sbeentheremanytimes.D、It’snotfarfromthecitycentre.A细节判断题。问题

关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有(　　)。