上市公司发行股份购买资产并同时募集部分配套资金，下列说法正确的有( )。[2016年10月真题] Ⅰ．募集资金用于支付本次并购交易中的现金对价 Ⅱ．募集资金用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用 Ⅲ．募集配套资金用于补充公司

admin2022-08-17 20

问题上市公司发行股份购买资产并同时募集部分配套资金，下列说法正确的有( )。[2016年10月真题]
Ⅰ．募集资金用于支付本次并购交易中的现金对价
Ⅱ．募集资金用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用
Ⅲ．募集配套资金用于补充公司流动资金的比例不应超过交易作价的25％；或者不超过募集配套资金总额的50％，构成借壳上市的，不超过30％
Ⅳ．对于采用锁价方式募集配套资金的重组项目，募集资金部分应当与发行股份购买资产部分一致，视为一次发行；对于询价方式募集配套资金的重组项目，应当视为两次发行，分别定价
Ⅴ．取消配套募集资金构成重组方案的重大调整

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，根据《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》(2018年修订)，考虑到募集资金的配套性，所募资金可以用于支付本次并购交易中的现金对价，支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用和投入标的资产在建项目建设，也可以用于补充上市公司和标的资产流动资金、偿还债务。募集配套资金用于补充公司流动资金、偿还债务的比例不应超过交易作价的25％；或者不超过募集配套资金总额的50％。Ⅳ项，根据《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》规定，募集配套资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行。Ⅴ项，根据《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》规定，调减或取消配套募集资金不构成重组方案的重大调整。新增配套募集资金，应当视为构成对重组方案的重大调整。

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证券专项业务类资格

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()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

下列关于基金份额持有人大会职权的说法，不正确的是()。

2013年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为()。

下列关于基金客户信息的说法，错误的是()。

下列哪一项不属于基金服务机构的法定义务?()

对基金投资人进行风险承受能力调查，应从调查结果中了解到的情况不包括()。

LOF在交易所的交易规则不包括()。

下列关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点说法正确的是()。

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

丹毒的致病菌是【】

影响计算机图像质量的主要参数有：

Theword“day”hastwomeanings．Whenwetalkaboutthenumberofdaysinayear，weareusing“day”tomean24hours．Butwhenwetalk

海上货物运输保险的附加险别包括()。

奥苏贝尔依据学习进行的方式把学习分为()。

请对“由于意志以外的原因导致犯罪没有完成的为犯罪未遂”进行辨析。

0.96875

Despiteyourbestintentionsandefforts,itis【C1】:Atsomepointinyourlife,youwillbewrong.【C2】_canbehar

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()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

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2013年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

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奥苏贝尔依据学习进行的方式把学习分为()。

请对“由于意志以外的原因导致犯罪没有完成的为犯罪未遂”进行辨析。

0.96875

Despiteyourbestintentionsandefforts,itis【C1】______:Atsomepointinyourlife,youwillbewrong.【C2】_______canbehar

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