反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。

admin2013-01-29 35

问题反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。

选项 A、基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作
B、基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作
C、基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分
D、基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责

答案A,B,C,D

解析本题是对反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求知识点的考查。选项A、B、C、D均符合题目要求。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dMJg777K

最新回复(0)

反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。()

发行人出现下列()情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于()人。

发行人应披露的行业风险不包括()。

144A私募存托凭证由于对发行人监管的要求最低而且发行手续简单，所以早期寻求境外上市的境内企业使用得较多，但由于投资者数量有限，而且在柜台市场交易不利于提高企业知名度，所以近年来较少使用。()

证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。()

封闭式基金的交易价格()。

下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是()。

对我国证券投资基金的叙述正确的是()。

在()中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。

计算，其中D是χ2＋y2＝4与χ2＋(y＋1)2＝1围成的区域．

企业向员工提供的薪酬应该与员工对企业的贡献保持平衡，这体现了企业薪酬制度设计的()。

下列各项中，属于累计凭证的是()。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

下列关于税收情报交换的表述中，正确的有()。

分组教学是班级授课制的一种改良，它的类型包括能力分组和()。

根据《国家赔偿法》，下列说法错误的是()。

我国在()年建立了第一家政策性银行。

SupposeyouhearthatyourfriendKenisillWritehimaletterto1)comforthim,and2)offeryourhelpwithhismisse