反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。

admin2013-01-29 20

问题反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。

选项 A、基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作
B、基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作
C、基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分
D、基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责

答案A,B,C,D

解析本题是对反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求知识点的考查。选项A、B、C、D均符合题目要求。

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反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应及时向中国证监会报告。()

下列有关资本成本的说法中，错误的是()。

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的()。

发行人应披露的股本情况主要包括前()名股东和前()名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

下列不属于评估的原则的是()。

除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性股资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

保荐代表人有下列()情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

不记名股票与记名股票仅在记载方式上不同，而在股东权利上没有差异。()

附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权。()

封闭式基金通常有规定的封闭期，通常在5年以上。()

将定性论证法和定量论证法这两类方法结合使用所产生的一种论证的方法是()

A．暂禁食B．低蛋白饮食C．温凉流质饮食D．低盐饮食E．禁蛋白饮食消化性溃疡伴小量出血

关于黄曲霉毒素的叙述，正确的是()。

导致中国完全沦为半殖民地半封建社会的不平等条约及其对应的战争是()。

TheHolocaustwastheNazis’assaultontheJewsbetween1933and1945.ItculminatedinwhattheNaziscalledthe"FinalSoluti

把汇编语言源程序转换为目标程序，要经过下列()过程。

【B1】【B18】

Whatwillthewomando?

Whethertheeyesare"thewindowsofthesoul"isdebatable;theyarein-(1)______tenselyimportantininterpersonalcommunica