关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是( )。[2015年9月真题] Ⅰ．参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ．参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ

admin2022-08-17 47

问题关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是( )。[2015年9月真题]
Ⅰ．参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案
Ⅱ．参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验
Ⅲ．除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案
Ⅳ．符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案
Ⅴ．网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值的日均市值应为1000万元(含)以上

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅰ、Ⅱ两项，根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2018年修订)第4条第1、2款规定，参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在协会注册。网下投资者注册需满足的基本条件之一是具备一定的证券投资经验，即：机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到2年(含)以上，从事证券交易时间达到2年(含)以上；个人投资者从事证券交易时间应达到5年(含)以上。经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制。Ⅲ项，第5条规定，证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等6类机构投资者可自行在协会注册。Ⅳ项，根据第6条规定，除本细则第5条所述六类机构投资者外，其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。Ⅴ项，《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(2018年修订)第8条第1款规定，主承销商应当根据中国证券业协会自律规则的相关规定，要求参与该次网下发行业务的网下投资者及其管理的配售对象，以该次初步询价开始日前2个交易日为基准日，其在基准日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值的日均市值应为1000万元(含)以上，且不低于发行人和主承销商事先确定并公告的市值要求。

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某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购份额为()份。

下列关于中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施的说法，不正确的是()。

下列不符合基金销售从业人员应具有的条件的是()。

下列关于市场细分的说法，错误的是()。

基金管理人与基金托管人之间的关系是()。

QDII对于临时应付赎回、交易清算临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

认购期指投资者购买基金初始日到基金成立日，约为()。

下列对私募股权基金的表述中，正确的是()。

注册公开募集基金需要提交的文件不包括()。

甲国分立为乙国和丙国，甲国原加入的对其全部领土生效的《国际民用航空公约》对乙国和丙国是否有效?以下说法正确的是：

（一）账套信息1.账套代码：任意两位数字2.单位名称：天星化工厂会计主管：考生姓名3.账套默认路径。启用会计期间：2010年1月4.企业类型：工业。企业性质：国有。按行业类型预制一级科目。5.本位币默认,无外币核算。

资产配置作为投资管理的核心环节，其目标是在于提高收益，这与投资者的特征和需求密切相关。()

行政机关行使应急权力应当符合的条件有()。

下列会计凭证中，属于通用凭证的是()。

从动态的角度分析，公共关系表现为一种()。

左边给定的是纸盒的外表面，下面哪一项能由它折叠而成?

在《校邠庐抗议》中提出“以中国之伦常名教为原本，辅以诸国富强之术”宗旨的是()。

项目范围变更控制，包括(34)。

有以下程序#include＜stdio．h＞voidfun(charc，intd){c=c+1；d=d+1；printf("％c，％c，"，c，d)；}main(){charb=’a’，a=’A’；fun(&b，a)；print

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证券专项业务类资格

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购份额为()份。

下列关于中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施的说法，不正确的是()。

下列不符合基金销售从业人员应具有的条件的是()。

下列关于市场细分的说法，错误的是()。

基金管理人与基金托管人之间的关系是()。

QDII对于临时应付赎回、交易清算临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

认购期指投资者购买基金初始日到基金成立日，约为()。

下列对私募股权基金的表述中，正确的是()。

注册公开募集基金需要提交的文件不包括()。

甲国分立为乙国和丙国，甲国原加入的对其全部领土生效的《国际民用航空公约》对乙国和丙国是否有效?以下说法正确的是：

（一）账套信息1.账套代码：任意两位数字2.单位名称：天星化工厂会计主管：考生姓名3.账套默认路径。启用会计期间：2010年1月4.企业类型：工业。企业性质：国有。按行业类型预制一级科目。5.本位币默认,无外币核算。

资产配置作为投资管理的核心环节，其目标是在于提高收益，这与投资者的特征和需求密切相关。()

行政机关行使应急权力应当符合的条件有()。

下列会计凭证中，属于通用凭证的是()。

从动态的角度分析，公共关系表现为一种()。

左边给定的是纸盒的外表面，下面哪一项能由它折叠而成?

在《校邠庐抗议》中提出“以中国之伦常名教为原本，辅以诸国富强之术”宗旨的是()。

项目范围变更控制，包括(34)。

有以下程序#include＜stdio．h＞voidfun(char*c，intd){*c=*c+1；d=d+1；printf("％c，％c，"，*c，d)；}main(){charb=’a’，a=’A’；fun(&b，a)；print

有以下程序#include＜stdio．h＞voidfun(charc，intd){c=c+1；d=d+1；printf("％c，％c，"，c，d)；}main(){charb=’a’，a=’A’；fun(&b，a)；print