基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列( )情形。 ①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10％ ②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的10％ ③违反基金合同关于投资范围、投资

admin2022-07-22 47

问题基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列( )情形。
①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10％
②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的10％
③违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
④基金总资产超过基金净资产的140％

选项 A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④

答案D

解析考查基金财产进行证券投资的不符合规定的情形，除题干所示，还包括：基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的数量；一只基金持有其他基金(不含货币市场基金)，其市值超过基金资产净值的10％，但基金中基金除外；基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的20％，或者投资于其他基金中基金。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dY5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

基金的会计核算对象不包括()。[2014年9月证券真题]

关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是()。[2014年11月证券真题]

基金会计核算中，承担复核责任的是()。[2015年3月证券真题]

通过对_和_的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。()[2015年9月真题]

下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是()。

在某城市2014年4月空气质量检测结果中，随机抽取6天的质量指数进行分析。样本数据分别是：30、40、50、60、80和100，这组数据的平均数是()。[2014年6月证券真题]

表1一1列示了对某证券的未来收益率的估计：该证券的期望收益率等于()。[2014年11月证券真题]

()可以用来分析持有的投资组合中任意两种证券的价格联动性。[2015年12月真题]

关于股票的清算价值，下列说法正确的是()。

目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，_营业税，_企业所得税。()

心室颤动患者心肺复苏成功与否最重要的决定因素是

黏土砖的致命缺点是：[1999年第049题]

利用存货模式，企业现金持有成本等于()之和。

“提单号”是“24JFK5466J”。(　　)船名是“STARRIVER”。(　　)

根据《公司法》的规定，公司合并时，应在法定期限内通知债权人，该法定期限为()。

下列词语中，有错别字的一组是()。

甲乙订立一份买卖合同，由甲卖给乙家具一批，双方约定由甲的关联企业丙公司负责交货。后丙公司未履行交货义务，则乙应向谁请求给付?()

以下关于ARM处理器寄存器说法错误的是()。

已知inta[11]={12，18，24，35，47，50，62，83，90，115，134}；使用对分查找法查找值为90的元素时，查找成功所进行的比较次数是【】。

Foryears,nonprofithospitalshaveshiedawayfromquantifyingtheamountofcharitablecaretheyprovidecommunities.Hospit

金融市场基础知识

证券一般从业资格

基金的会计核算对象不包括()。[2014年9月证券真题]

关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是()。[2014年11月证券真题]

基金会计核算中，承担复核责任的是()。[2015年3月证券真题]

通过对_______和_______的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。()[2015年9月真题]

下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是()。

在某城市2014年4月空气质量检测结果中，随机抽取6天的质量指数进行分析。样本数据分别是：30、40、50、60、80和100，这组数据的平均数是()。[2014年6月证券真题]

表1一1列示了对某证券的未来收益率的估计：该证券的期望收益率等于()。[2014年11月证券真题]

()可以用来分析持有的投资组合中任意两种证券的价格联动性。[2015年12月真题]

关于股票的清算价值，下列说法正确的是()。

目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，_________营业税，_________企业所得税。()

心室颤动患者心肺复苏成功与否最重要的决定因素是

黏土砖的致命缺点是：[1999年第049题]

利用存货模式，企业现金持有成本等于()之和。

“提单号”是“24JFK5466J”。( )船名是“STARRIVER”。( )

根据《公司法》的规定，公司合并时，应在法定期限内通知债权人，该法定期限为()。

下列词语中，有错别字的一组是()。

甲乙订立一份买卖合同，由甲卖给乙家具一批，双方约定由甲的关联企业丙公司负责交货。后丙公司未履行交货义务，则乙应向谁请求给付?()

以下关于ARM处理器寄存器说法错误的是()。

已知inta[11]={12，18，24，35，47，50，62，83，90，115，134}；使用对分查找法查找值为90的元素时，查找成功所进行的比较次数是【】。

Foryears,nonprofithospitalshaveshiedawayfromquantifyingtheamountofcharitablecaretheyprovidecommunities.Hospit

通过对_和_的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。()[2015年9月真题]

目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，_营业税，_企业所得税。()

“提单号”是“24JFK5466J”。(　　)船名是“STARRIVER”。(　　)