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  3. 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列( )情形。 ①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10％ ②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的10％ ③违反基金合同关于投资范围、投资

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列( )情形。 ①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10％ ②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的10％ ③违反基金合同关于投资范围、投资

admin2022-07-22  64
问题 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列(          )情形。
①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10％
②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的10％
③违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
④基金总资产超过基金净资产的140％
选项 A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
答案D
解析 考查基金财产进行证券投资的不符合规定的情形，除题干所示，还包括：基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的数量；一只基金持有其他基金(不含货币市场基金)，其市值超过基金资产净值的10％，但基金中基金除外；基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的20％，或者投资于其他基金中基金。
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