基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列( )情形。 ①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10％ ②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的10％ ③违反基金合同关于投资范围、投资

admin2022-07-22 48

问题基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列( )情形。
①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10％
②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的10％
③违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
④基金总资产超过基金净资产的140％

选项 A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④

答案D

解析考查基金财产进行证券投资的不符合规定的情形，除题干所示，还包括：基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的数量；一只基金持有其他基金(不含货币市场基金)，其市值超过基金资产净值的10％，但基金中基金除外；基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的20％，或者投资于其他基金中基金。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dY5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

资产管理公司对客户利益担负()责任。

若没有预期的变现需求，投资者可以适当_流动性要求，以__预期收益。()[2015年9月真题]

目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例_计提，_支付。()[2015年12月真题]

风险投资一般采用()形式将资金投入企业。

下列关于另类投资产品与其他投资产品的关系的表述正确的是()。

顾先生希望在第5年末取得20000元，则在年利率为2％，单利计息的方式下，顾先生现在应当存入银行()元。[2010年10月证券真题]

按照有关规定，发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后()的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

对基金取得的股利收人、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴()的个人所得税。

货币政策的基本特征包括()。Ⅰ．货币政策是宏观经济政策Ⅱ．货币政策是调节社会总需求的政策Ⅲ．货币政策是直接调控政策Ⅳ．货币政策主要是间接调控政策Ⅴ．货币政策是长期连续的经济政策

存款准备金政策是中央银行实施货币政策的重要工具，其主要内容包括()。Ⅰ．规定存款准备金计提的基础Ⅱ．规定法定存款准备金率Ⅲ．规定存款准备金的构成Ⅳ．规定存款准备金的上限Ⅴ．规定存款准备金提取的时间

下列不能用作存储容量单位的是（）。

DCT900系统的使用频率为862～866MHz。()

奶牛，3岁，精神沉郁，反刍、暖气减少，前胃弛缓，产奶量下降，体温升高，呼吸困难，呈明显腹式呼吸。叩诊胸部敏感，咳嗽。左侧胸下部听诊呼吸音微弱，有拍水音。对该病的初步诊断是()

A．急性化脓性炎B．急性增生性炎C．假膜性炎D．急性变质性炎E．急性浆液纤维素性炎

快速城镇化地区，要遏制城镇建设用地盲目扩张，鼓励（）发展。

设置挡烟垂壁时，从顶棚下凸出不应小于()mm，镂空吊顶应伸至结构板面。

货币主义认为，扩张的财政政策如果没有相应的货币政策配合，就会产生()。

为了加强房地产抵押管理，维护房地产市场秩序，保障房地产抵押当事人的合法权益，根据有关法律规定，设定房地产抵押权必须符合的规定有()。

下列选项中不属于结构化程序设计原则的是(　　)。

在给数值类型赋值时，如数字后没有字母，则计算机默认为()类型。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

资产管理公司对客户利益担负()责任。

若没有预期的变现需求，投资者可以适当_________流动性要求，以__________预期收益。()[2015年9月真题]

目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例_______计提，_______支付。()[2015年12月真题]

风险投资一般采用()形式将资金投入企业。

下列关于另类投资产品与其他投资产品的关系的表述正确的是()。

顾先生希望在第5年末取得20000元，则在年利率为2％，单利计息的方式下，顾先生现在应当存入银行()元。[2010年10月证券真题]

按照有关规定，发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后()的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

对基金取得的股利收人、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴()的个人所得税。

货币政策的基本特征包括()。Ⅰ．货币政策是宏观经济政策Ⅱ．货币政策是调节社会总需求的政策Ⅲ．货币政策是直接调控政策Ⅳ．货币政策主要是间接调控政策Ⅴ．货币政策是长期连续的经济政策

存款准备金政策是中央银行实施货币政策的重要工具，其主要内容包括()。Ⅰ．规定存款准备金计提的基础Ⅱ．规定法定存款准备金率Ⅲ．规定存款准备金的构成Ⅳ．规定存款准备金的上限Ⅴ．规定存款准备金提取的时间

下列不能用作存储容量单位的是（）。

DCT900系统的使用频率为862～866MHz。()

奶牛，3岁，精神沉郁，反刍、暖气减少，前胃弛缓，产奶量下降，体温升高，呼吸困难，呈明显腹式呼吸。叩诊胸部敏感，咳嗽。左侧胸下部听诊呼吸音微弱，有拍水音。对该病的初步诊断是()

A．急性化脓性炎B．急性增生性炎C．假膜性炎D．急性变质性炎E．急性浆液纤维素性炎

快速城镇化地区，要遏制城镇建设用地盲目扩张，鼓励（）发展。

设置挡烟垂壁时，从顶棚下凸出不应小于()mm，镂空吊顶应伸至结构板面。

货币主义认为，扩张的财政政策如果没有相应的货币政策配合，就会产生()。

为了加强房地产抵押管理，维护房地产市场秩序，保障房地产抵押当事人的合法权益，根据有关法律规定，设定房地产抵押权必须符合的规定有()。

下列选项中不属于结构化程序设计原则的是( )。

在给数值类型赋值时，如数字后没有字母，则计算机默认为()类型。

若没有预期的变现需求，投资者可以适当_流动性要求，以__预期收益。()[2015年9月真题]

目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例_计提，_支付。()[2015年12月真题]

下列选项中不属于结构化程序设计原则的是(　　)。